48. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal upozorniť člena riadiaceho orgánu alebo vrcholového manažéra zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na:

• a) oblasti, v ktorých by sa malo zaviesť alebo zlepšiť fungovanie kontrol v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• b) príslušné zlepšenia navrhnuté v súvislosti s písmenom a) vyššie;
• c) správu o pokroku všetkých významných nápravných programov aspoň raz ročne ako súčasť správy o činnosti uvedenej v odseku 50, a to ad hoc alebo pravidelne v závislosti od zlepšení, s cieľom poskytnúť informácie o úrovni vystavenia rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a o prijatých alebo odporúčaných opatreniach na zníženie a účinné riadenie týchto r izík;
• d) či sú ľudské a technické zdroje pridelené na funkciu dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu nedostatočné a či by sa mali posilniť.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/