11. Zusätzlich zu den Bestimmungen in Abschnitt 4.2.4 der EBA-Leitlinien bezüglich des …
Zusätzlich zu den Bestimmungen in Abschnitt 4.2.4 der EBA-Leitlinien bezüglich des Geldwäschebeauftragten3 sollte der Geldwäschebeauftragte4 im Rahmen seiner allgemeinen Pflicht zur Ausarbeitung von Strategien und Verfahren für die Erfüllung der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden sicherstellen, dass die Strategien und Verfahren für den Fern-Kundenannahmeprozess wirksam umgesetzt, regelmäßig überprüft und gegebenenfalls geändert werden.
3 Entwurf der Leitlinien zu Strategien und Verfahren in Bezug auf das Compliance-Management und die Rolle und Zuständigkeiten des Geldwäschebeauftragten gemäß Artikel 8 und Kapitel VI der Richtlinie (EU) 2015/849. 4 Im Einklang mit den Kriterien der Verhältnismäßigkeit in Abschnitt 4.2.2 der Leitlinien bezüglich des Geldwäschebeauftragten.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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