11. Επιπλέον των διατάξεων που θεσπίζονται στην ενότητα 4.2.4 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ …
Επιπλέον των διατάξεων που θεσπίζονται στην ενότητα 4.2.4 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ σχετικά με τον υπεύθυνο συμμόρφωσης3 , ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ4 θα πρέπει, στο πλαίσιο του γενικού καθήκοντός του να προετοιμάζει πολιτικές και διαδικασίες που θα συμμορφώνονται προς τις απαιτήσεις ΔΕΠ, να διασφαλίζει την αποτελεσματική εφαρμογή, την τακτική επανεξέταση και την κατά περίπτωση τροποποίηση των πολιτικών και των διαδικασιών για την εξ αποστάσεως ταυτοποίηση πελατών.
3 Σχέδιο κατευθυντήριων γραμμών για τις πολιτικές και τις διαδικασίες σε σχέση με τη διαχείριση της συμμόρφωσης και τον ρόλο και τις αρμοδιότητες του υπευθύνου συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ σύμφωνα με το άρθρο 8 και το κεφάλαιο VI της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849. 4 Σύμφωνα με τα κριτήρια αναλογικότητας που καθορίζονται στην ενότητα 4.2.2 των κατευθυντηρίων γραμμών σχετικά με τον υπεύθυνο συμμόρφωσης.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|