149. Όσον αφορά τις συγκρούσεις συμφερόντων σε επίπεδο προσωπικού, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …

Όσον αφορά τις συγκρούσεις συμφερόντων σε επίπεδο προσωπικού, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βεβαιώνονται ότι η πολιτική καλύπτει τουλάχιστον τις καταστάσεις που προβλέπονται στην παράγραφο 109 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ για την εσωτερική διακυβέρνηση⁴⁷ , και ότι καθορίζει «τις διαδικασίες, τα μέτρα, τις απαιτήσεις τεκμηρίωσης και τις αρμοδιότητες για τον εντοπισμό και την πρόληψη συγκρούσεων συμφερόντων, για την αξιολόγηση της σοβαρότητάς τους και για τη λήψη μέτρων για τον περιορισμό τους». 10.3.3 Καταγγελίες παραβάσεων, κατάχρηση αγοράς, διακυβέρνηση προϊόντων, προστασία των καταναλωτών, χειρισμός παραπόνων

⁴⁷ Η παράγραφος 111 των κατευθυντήριων γραμμών της ΕΑΤ για την εσωτερική διακυβέρνηση αναφέρει τα εξής: Η πολιτική θα πρέπει να καλύπτει τουλάχιστον τις ακόλουθες καταστάσεις ή σχέσεις στο πλαίσιο των οποίων ενδέχεται να ανακύψουν συγκρούσεις συμφερόντων: α. οικονομικά συμφέροντα (π.χ. μετοχές, άλλα δικαιώματα ιδιοκτησίας και συμμετοχής, χρηματοοικονομικές συμμετοχές και άλλα οικονομικά συμφέροντα σε εμπορικούς πελάτες, δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας, δάνεια που έχει χορηγήσει το ίδρυμα σε εταιρεία η οποία ανήκει στην ιδιοκτησία μελών του προσωπικού, συμμετοχή σε φορέα ή ιδιοκτησία φορέα ή οντότητας με συγκρουόμενα συμφέροντα)· β. προσωπικές ή επαγγελματικές σχέσεις με τους κατόχους ειδικής συμμετοχής στο ίδρυμα· γ. προσωπικές ή επαγγελματικές σχέσεις με μέλη του προσωπικού του ιδρύματος ή με οντότητες που περιλαμβάνονται στο πεδίο εφαρμογής της εποπτικής ενοποίησης (π.χ. οικογενειακές σχέσεις)· δ. άλλη θέση απασχόλησης και προηγούμενη θέση απασχόλησης στο πρόσφατο παρελθόν (π.χ. σε βάθος πενταετίας)· ε. προσωπικές ή επαγγελματικές σχέσεις με συναφή εξωτερικά ενδιαφερόμενα μέρη (π.χ. σύνδεση με σημαντικούς προμηθευτές, συμβούλους ή άλλους παρόχους υπηρεσιών)· και στ. πολιτική επιρροή ή πολιτικές σχέσεις».

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/