149. En cuanto a los conflictos de intereses a nivel del personal, las autoridades competentes …

En cuanto a los conflictos de intereses a nivel del personal, las autoridades competentes deben estar convencidas de que la política abarca al menos las situaciones previstas en el apartado 109 de las Directrices de la ABE sobre gobierno interno⁴⁷ , y que establece «procedimientos, medidas, requisitos de documentación y responsabilidades para la identificación y prevención de conflictos de intereses, para la evaluación de su materialidad y la adopción de medidas mitigadoras». 9.3.3 Denuncia de irregularidades, abuso de mercado, gobernanza de productos, protección del consumidor, gestión de quejas y reclamaciones

⁴⁷ El apartado 111 de las Directrices de la ABE sobre gobierno interno establece: «La política abarcará al menos las siguientes situaciones o relaciones en las que puedan surgir conflictos de intereses: a. intereses económicos (p. ej., acciones, otros derechos de propiedad y pertenencia a asociaciones, participaciones financieras y otros intereses económicos en clientes comerciales, derechos de propiedad intelectual, préstamos otorgados por la entidad a una empresa propiedad del personal, pertenencia a un órgano o propiedad de un órgano o entidad con intereses enfrentados); b. relaciones personales o profesionales con los propietarios de participaciones significativas en la entidad; c. relaciones personales o profesionales con personal de la entidad o de entidades incluidas en el ámbito de consolidación prudencial (p. ej., relaciones familiares); d. otros empleos y empleos anteriores en el pasado reciente (p. ej., los últimos cinco años); e. relaciones personales o profesionales con terceros relevantes con intereses en la entidad (p. ej., asociaciones con proveedores, consultores u otros proveedores de servicios esenciales); e f. influencia política o relaciones políticas».

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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