149. Attiecībā uz interešu konfliktiem personāla līmenī kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka …

Attiecībā uz interešu konfliktiem personāla līmenī kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka politika aptver vismaz EBI pamatnostādņu par iekšējo pārvaldību 109. punktā paredzētās situācijas⁴⁷ , un ka tā paredz “procedūras, pasākumus, dokumentācijas prasības un pienākumus attiecībā uz interešu konfliktu noteikšanu un novēršanu, to būtiskuma novērtēšanu un mazināšanas pasākumu veikšanu”.

9.3.3 Trauksmes celšana, tirgus ļaunprātīga izmantošana, produktu pārvaldība, patērētāju aizsardzība, sūdzību izskatīšana

⁴⁷ EBI pamatnostādņu par iekšējo pārvaldību 111. punktā teikts: “Politikai būtu jāaptver vismaz šādas situācijas vai attiecības, kurās var rasties interešu konflikti: a. saimnieciskas intereses (piemēram, akcijas, citas īpašumtiesības un daļas, finanšu holdingi un cita saimnieciska ieinteresētība komerciālos klientos, intelektuālā īpašuma tiesības, aizdevumi, ko iestāde piešķir darbiniekam piederošam uzņēmumam, dalība struktūrā vai īpašumtiesības uz to vai uz vienību ar konfliktējošām interesēm); b. personiskas vai profesionālas attiecības ar būtiskas līdzdalības īpašniekiem iestādē; c. personiskas vai profesionālas attiecības ar iestādes vai vienību, kas iekļautas prudenciālās konsolidācijas jomā, darbiniekiem (piemēram, ģimenes attiecības); d. cits darbs un iepriekšēja nodarbinātība nesenā pagātnē (piemēram, piecu gadu laikā);

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/