149. În ceea ce privește conflictele de interese la nivelul personalului, autoritățile competente …

În ceea ce privește conflictele de interese la nivelul personalului, autoritățile competente trebuie să se asigure că politica acoperă cel puțin situațiile prevăzute la punctul 109 din Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității⁴⁷ și că aceasta prevede „proceduri, măsuri, cerințe de documentare și responsabilități pentru identificarea și prevenirea conflictelor de interese, pentru evaluarea semnificației acestora și pentru luarea unor măsuri de atenuare”.

9.3.3 Denunțarea neregulilor, abuzul de piață, guvernanța produselor, protecția consumatorilor, tratarea plângerilor

⁴⁷ La punctul 111 din Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității se prevede: „Politica trebuie să vizeze cel puțin următoarele situații sau relații în care pot să apară conflicte de interese: a. interese economice (de exemplu, acțiuni, alte drepturi de proprietate și apartenențe, holdinguri financiare și alte interese economice la clienți economici, drepturi de proprietate intelectuală, împrumuturi acordate de către instituție unei societăți deținute de angajați, apartenența la un organism sau deținerea în proprietate a unui organism sau a unei entități cu interese conflictuale); b. relații personale sau profesionale cu proprietarii holdingurilor de drept în cadrul instituției; c. relații personale sau profesionale cu angajații instituției sau ai entităților incluse în domeniul de aplicare al consolidării prudențiale (de exemplu, relațiile familiale); d. un alt loc de muncă sau un loc de muncă anterior, din trecutul apropiat (de exemplu, din ultimii cinci ani); e. relații personale sau profesionale cu părți externe relevante implicate (de exemplu, asocierea cu furnizori, firme de consultanțe sau alți furnizori de servicii importanți) și f. influența politică sau relațiile politice”.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/