149. Pokiaľ ide o konflikty záujmov na úrovni zamestnancov, príslušné orgány by sa mali ubezpečiť …

Pokiaľ ide o konflikty záujmov na úrovni zamestnancov, príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že politika pokrýva aspoň situácie uvedené v odseku 109 Usmernení EBA o vnútornom riadení⁴⁷ , a že predpokladá „postupy, opatrenia, požiadavky na dokumentáciu a zodpovednosti za identifikáciu a predchádzanie konfliktom záujmov, za posúdenie ich závažnosti a za prijímanie zmierňujúcich opatrení“.

9.3.3 Whistleblowing, zneužívanie trhu, správa produktov, ochrana spotrebiteľa, vybavovanie sťažností

⁴⁷ Odsek 111 Usmernení EBA o vnútornom riadení znie: „Zásady by sa mali vzťahovať aspoň na tieto situácie alebo vzťahy, v ktorých môže dôjsť ku konfliktu záujmov: a. ekonomické záujmy (napr. akcie, iné vlastnícke práva a členstvá, finančné účasti a iné ekonomické záujmy pri komerčných klientoch, práva duševného vlastníctva, úvery poskytnuté inštitúciou spoločnosti vlastnenej zamestnancami, členstvo v orgáne alebo vlastníctvo orgánu alebo subjektu s konfliktnými záujmami); b. osobné alebo profesionálne vzťahy s vlastníkmi kvalifikovaných účastí v inštitúcii; c. osobné alebo profesionálne vzťahy so zamestnancami inštitúcie alebo subjektmi zahrnutými v rámci prudenciálnej konsolidácie (napr. rodinné vzťahy); d. iné zamestnanie a predchádzajúce zamestnanie v nedávnej minulosti (napr. päť rokov); e. osobné alebo profesionálne vzťahy s príslušnými externými zainteresovanými stranami (napr. s dodávateľmi materiálov, konzultantmi alebo inými poskytovateľmi služieb); a f. politický vplyv alebo politické vzťahy.“

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/