149. W odniesieniu do konfliktów interesów na poziomie personelu właściwe organy powinny być …

W odniesieniu do konfliktów interesów na poziomie personelu właściwe organy powinny być przekonane, że polityka obejmuje co najmniej sytuacje przewidziane w pkt 109 wytycznych EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego⁴⁷ oraz że przewiduje „procedury, środki, wymagania w zakresie dokumentacji oraz zadania odnoszące się do identyfikacji konfliktów interesów i zapobiegania im, oceny ich istotności oraz podejmowania środków je minimalizujących”. 9.3.3 Informowanie o nieprawidłowościach, nadużycia na rynku, zarządzanie produktem, ochrona konsumentów, rozpatrywanie skarg

⁴⁷ Punkt 111 wytycznych EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego stanowi: „Polityka ta powinna obejmować co najmniej następujące sytuacje lub relacje, w związku z którymi mogą powstawać konflikty interesów: a. interesy gospodarcze (np. akcje, inne prawa własności i udziały, holdingi finansowe oraz inne interesy gospodarcze związane z klientami komercyjnymi, prawa własności intelektualnej, kredyty udzielone przez instytucję spółce należącej do pracowników, członkostwo w organie lub prawo własności organu lub podmiotu mającego sprzeczne interesy); b. osobiste lub zawodowe powiązania z właścicielami znacznych pakietów akcji instytucji; c. relacje osobiste lub zawodowe z pracownikami instytucji lub podmiotów objętych zakresem konsolidacji ostrożnościowej (np. relacje rodzinne); d. inne zatrudnienie oraz poprzednie zatrudnienie w niedawnej przeszłości (np. w ostatnich pięciu latach); e. relacje osobiste lub zawodowe z odpowiednimi zewnętrznymi zainteresowanymi stronami (np. związki z istotnymi dostawcami, firmami doradczymi lub innymi dostawcami usług); oraz f. wpływ polityczny lub powiązania polityczne”.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/