C.3. Αξιολογήσεις καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου από τους εκδότες ARTs και τους CASPs

Ο εκδότης ARTs και οι CASPs θα πρέπει να έχουν την πρωταρχική ευθύνη για τη διασφάλιση, σύμφωνα με το άρθρο 34 παράγραφος 2 και το άρθρο 68 παράγραφος 1 του κανονισμού MiCA, της ανά πάσα στιγμή καταλληλότητας του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο και των μελών του σε ατομικό επίπεδο. Θα πρέπει να διασφαλίζει ότι τα μέλη του διοικητικού οργάνου διαθέτουν σε συλλογικό και σε ατομικό επίπεδο κατάλληλες γνώσεις, δεξιότητες και εμπειρία για να διασφαλίζουν την αποτελεσματική, ορθή και συνετή διαχείριση και επιχειρησιακή συνέχεια της επιχείρησης και την επαρκή συνεκτίμηση των συμφερόντων των πελατών του και της ακεραιότητας της αγοράς.

Οι εκδότες ARTs και οι CASPs θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι όλα τα μέλη του διοικητικού οργάνου έχουν επαρκώς καλή φήμη, λαμβάνοντας υπόψη τα κριτήρια που αναφέρονται στην ενότητα Γ.2.1, καθώς και ότι είναι σε θέση να αφιερώνουν ικανό χρόνο για την αποτελεσματική εκτέλεση των καθηκόντων τους ανά πάσα στιγμή, λαμβάνοντας υπόψη τα κριτήρια της ενότητας Γ.2.4.

Με την επιφύλαξη της έγκρισης των μετόχων, τα όργανα διαχείρισης των εκδοτών ARTs και των CASPs θα πρέπει να εγκρίνουν πολιτική καταλληλότητας. Η πολιτική θα πρέπει να περιλαμβάνει τις αρχές που διέπουν την επιλογή, την παρακολούθηση και τον σχεδιασμό διαδοχής των μελών, καθώς και την ανανέωση της θητείας υφιστάμενων μελών, και θα πρέπει να καθορίζει τουλάχιστον τα εξής:

• α. τη διαδικασία για την επιλογή, τον διορισμό, την ανανέωση της θητείας και τον σχεδιασμό διαδοχής των μελών του διοικητικού οργάνου και την εφαρμοστέα εσωτερική διαδικασία για την αξιολόγηση καταλληλότητας των μελών, συμπεριλαμβανομένης της εσωτερικής λειτουργίας που είναι αρμόδια για την παροχή στήριξης στο πλαίσιο της αξιολόγησης (π.χ. ανθρώπινοι πόροι)·
• β. τα κριτήρια που πρέπει να εφαρμόζονται κατά την αξιολόγηση, τα οποία θα πρέπει να περιλαμβάνουν τα κριτήρια καταλληλότητας που παρατίθενται στις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές·
• γ. τα κριτήρια σχετικά με τη σύνθεση του διοικητικού οργάνου, συμπεριλαμβανομένου του τρόπου με τον οποίο λαμβάνονται υπόψη οι πτυχές της πολυμορφίας όσον αφορά το φύλο, την ηλικία, το εκπαιδευτικό και επαγγελματικό υπόβαθρο και τη γεωγραφική προέλευση των μελών του διοικητικού οργάνου και, κατά περίπτωση, πώς θα επιτευχθούν οι στόχοι σχετικά με την κατάλληλη ισορροπία μεταξύ των φύλων·
• δ. τον δίαυλο επικοινωνίας με τις αρμόδιες αρχές· και
• ε. τον τρόπο με τον οποίο θα πρέπει να τεκμηριώνονται η αξιολόγηση και το αποτέλεσμά της, συμπεριλαμβανομένου του καθορισμού κατάλληλης περιόδου διατήρησης.

Οι εκδότες ARTs και οι CASPs θα πρέπει να διενεργούν την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας του διοικητικού οργάνου και των μελών του:

• α. κατά την υποβολή αίτησης για χορήγηση άδειας πριν από την έναρξη των δραστηριοτήτων για τις οποίες απαιτείται άδεια·
• β. όταν προκύπτουν ουσιώδεις αλλαγές στη σύνθεση του διοικητικού οργάνου, μεταξύ άλλων:
• i. κατά τον διορισμό νέων μελών του διοικητικού οργάνου, μεταξύ άλλων στο πλαίσιο άμεσης ή έμμεσης απόκτησης ή αύξησης ειδικής συμμετοχής στον εκδότη ARTs ή στον CASP. Η αξιολόγηση αυτή θα πρέπει να περιορίζεται στα νεοδιορισθέντα μέλη και στην καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο·
• ii. κατά την ανανέωση της θητείας μελών του διοικητικού οργάνου, εάν οι απαιτήσεις της θέσης έχουν μεταβληθεί ή εάν το μέλος διοριστεί σε διαφορετική θέση εντός του διοικητικού οργάνου. Η εν λόγω αξιολόγηση θα πρέπει να περιορίζεται στα μέλη των οποίων η θέση έχει μεταβληθεί και στην ανάλυση των σχετικών πτυχών, λαμβανομένων υπόψη τυχόν πρόσθετων απαιτήσεων για τη θέση και την καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο·
• γ. όταν έχουν επέλθει ουσιώδεις μεταβολές στο επιχειρηματικό μοντέλο και τις δραστηριότητες, στις υποκείμενες νομικές διατάξεις ή στις τεχνολογίες που χρησιμοποιούνται·
• δ. σε συνεχή βάση, υπό το πρίσμα κάθε σχετικού νέου περιστατικού ή κατάστασης. Ειδικότερα, επαναξιολόγηση θα πρέπει να διενεργείται στις ακόλουθες περιπτώσεις:
• i. σε περίπτωση που υπάρχουν ανησυχίες σχετικά με την καταλληλότητα των μελών του διοικητικού οργάνου σε ατομικό ή σε συλλογικό επίπεδο·
• ii. σε περίπτωση γεγονότων με πιθανό ουσιώδη αντίκτυπο στη φήμη ενός μέλους του διοικητικού οργάνου, ή του εκδότη ARTs ή των CASPs, συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων στις οποίες τα μέλη δεν συμμορφώνονται προς την πολιτική συγκρούσεων συμφερόντων της επιχείρησης·
• ε. όταν υπάρχουν βάσιμοι λόγοι υποψίας ότι έχει τελεστεί ή τελείται ή έχει γίνει απόπειρα τέλεσης νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας σε σχέση με τον εν λόγω εκδότη ARTs ή τον CASP, ή όταν έχει διαπιστωθεί ότι αθετεί τις υποχρεώσεις του στον τομέα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στο κράτος μέλος καταγωγής ή υποδοχής ή σε τρίτη χώρα σε κάθε περίπτωση που μπορεί να επηρεάσει ουσιωδώς με άλλον τρόπο την καταλληλότητα του μέλους του διοικητικού οργάνου.

Οι εκδότες ARTs και οι CASPs θα πρέπει επίσης να επαναξιολογούν την αφιέρωση ικανού χρόνου από ένα μέλος του διοικητικού οργάνου σε περίπτωση που το εν λόγω μέλος αναλάβει πρόσθετη θέση μέλους διοικητικού συμβουλίου ή αρχίσει να ασκεί νέες συναφείς δραστηριότητες.

Κατά τη διενέργεια επαναξιολογήσεων καταλληλότητας σε συλλογικό επίπεδο, οι εκδότες ARTs και οι CASPs θα πρέπει να εστιάζουν την αξιολόγησή τους στις σχετικές μεταβολές στις επιχειρηματικές δραστηριότητες, στις στρατηγικές, στις τεχνικές υποδομές και στο προφίλ κινδύνου, καθώς και στην κατανομή των καθηκόντων εντός του διοικητικού οργάνου και στις συνέπειες των εν λόγω αλλαγών στις απαιτούμενες γνώσεις, τις δεξιότητες και την πείρα που πρέπει να διαθέτει το διοικητικό όργανο σε συλλογικό επίπεδο.

Κατά την αξιολόγηση καταλληλότητας των γνώσεων, των δεξιοτήτων και της πείρας ενός μέλους, ο εκδότης ARTs ή οι CASPs θα πρέπει, εντός της ίδιας χρονικής περιόδου, να αξιολογεί επίσης την καταλληλότητα του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο. Ειδικότερα, θα πρέπει να αξιολογούνται οι γνώσεις, οι δεξιότητες και η πείρα που το συγκεκριμένο άτομο συνεισφέρει σε συλλογικό επίπεδο ή, στην περίπτωση μέλους που έχει αποχωρήσει από το διοικητικό όργανο, οι γνώσεις και η πείρα που ενδέχεται να λείπουν μετά τη μεταβολή της σύνθεσης του διοικητικού οργάνου.

Οι αξιολογήσεις των γνώσεων, των δεξιοτήτων και της πείρας των μεμονωμένων μελών του διοικητικού οργάνου και του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο θα πρέπει να διενεργούνται πριν από τον διορισμό των μεμονωμένων μελών. Κατά περίπτωση, το διοικητικό όργανο υπό την εποπτική του αρμοδιότητα θα πρέπει να είναι υπεύθυνο για τη διενέργεια της τελικής αξιολόγησης.

Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 44, οι αξιολογήσεις καταλληλότητας μπορούν, με την επιφύλαξη του εθνικού δικαίου, να διενεργούνται το συντομότερο δυνατόν, αλλά σε κάθε περίπτωση εντός ενός μηνός από τον διορισμό του μέλους του διοικητικού οργάνου, σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις για τις οποίες ο εκδότης ARTs ή ο CASP έχει παράσχει δεόντως αιτιολόγηση:

• α. Οι μέτοχοι, οι ιδιοκτήτες ή τα μέλη του εκδότη ARTs ή του CASP προτείνουν υποψηφίους και διορίζουν μέλη του διοικητικού οργάνου στη συνέλευση των μετόχων ή σε ισοδύναμη συνέλευση, τα οποία δεν έχουν προταθεί από τον εκδότη ARTs ή από τον CASP ή από το οικείο διοικητικό όργανο·
• β. η πλήρης αξιολόγηση καταλληλότητας σε ατομικό επίπεδο πριν από τον διορισμό ενός μέλους ή η αξιολόγηση καταλληλότητας σε συλλογικό επίπεδο μετά από μεταβολή της σύνθεσης του διοικητικού οργάνου θα διατάρασσε την εύρυθμη λειτουργία του διοικητικού οργάνου, μεταξύ άλλων ως αποτέλεσμα των ακόλουθων καταστάσεων:
• i. όταν η ανάγκη αντικατάστασης μελών προκύπτει κατά τρόπο αιφνίδιο ή απρόβλεπτο, π.χ. λόγω θανάτου ή ανικανότητας μέλους·
• ii. όταν ένα μέλος έπρεπε να παυθεί καθώς δεν ήταν πλέον κατάλληλο.

Η αξιολόγηση των κατάλληλων γνώσεων, των δεξιοτήτων και της πείρας θα πρέπει να λαμβάνει υπόψη όλα τα θέματα που σχετίζονται με τις αξιολογήσεις και είναι διαθέσιμα για αυτές. Οι εκδότες ARTs ή οι CASPs θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη τις γνώσεις, τις δεξιότητες και την πείρα του εκάστοτε μέλους του διοικητικού οργάνου σε ατομικό επίπεδο κατά την αξιολόγηση της επάρκειας των γνώσεων, των δεξιοτήτων και της πείρας του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο και αντιστρόφως.

Ο εκδότης ARTs ή ο CASP θα πρέπει να τεκμηριώνει τα αποτελέσματα της αξιολόγησής του, και ιδίως τυχόν αδυναμίες που εντοπίζονται μεταξύ των αναγκαίων και των πραγματικών γνώσεων και της πείρας των μελών του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο, καθώς και τα μέτρα που πρέπει να ληφθούν για την αντιμετώπιση των εν λόγω ελλείψεων, συμπεριλαμβανομένης της εισαγωγικής κατάρτισης ή της εκπαίδευσης που πρέπει να παρασχεθεί.

Για να διασφαλιστεί η κατάλληλη συνεχής εποπτεία, ο εκδότης ARTs ή ο CASP θα πρέπει να ενημερώνει την αρμόδια αρχή για τον προτεινόμενο διορισμό μελών ή, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, μετά τον διορισμό μελών.

Σε περίπτωση που η αξιολόγηση διενεργείται και από τις αρμόδιες αρχές για εποπτικούς σκοπούς, η ευθύνη αξιολόγησης και διασφάλισης της καταλληλότητας του διοικητικού οργάνου σε συλλογικό επίπεδο εξακολουθεί να επαφίεται στον εκδότη ARTs ή στον CASP.

Γ.3.1 Αξιολόγηση καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου σε ατομικό επίπεδο

από τους CASPs και τους εκδότες ARTs

από τους CASPs και τους εκδότες ARTs