5.3 Proceso de identificación a nivel individual y consolidado

Al identificar las categorías de personal con arreglo al artículo 30, apartado 1, de la Directiva (UE) 2019/2034, las empresas de servicios de inversión aplicarán los criterios de identificación cualitativos y cuantitativos, incluidas las NTR sobre personal identificado y los establecidos adicionalmente por las empresas de servicios de inversión, tanto a nivel individual, utilizando las cifras y considerando la situación de cada empresa de servicios de inversión, como también en base consolidada. En base consolidada, la empresa matriz de la Unión deberá aplicar los criterios utilizando las cifras consolidadas y teniendo en cuenta la situación consolidada y la incidencia en el perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión en base consolidada.

Cuando se apliquen criterios de identificación cualitativos a nivel consolidado, solo se incluirá al personal de una filial si es responsable de las funciones mencionadas en estos criterios en base consolidada. Por ejemplo, un miembro del personal de una filial que es miembro del órgano de dirección de dicha filial cumplirá con el criterio de que «el miembro del personal es miembro del órgano de dirección en su función de dirección» solo si también es miembro del órgano de dirección de la empresa de servicios de inversión matriz de la UE.

Cuando se apliquen criterios de identificación cuantitativos en base consolidada, las empresas de servicios de inversión tendrán en cuenta toda la remuneración concedida a un miembro del personal dentro del perímetro de consolidación prudencial.

Cuando se apliquen criterios de identificación cualitativos, las empresas de servicios de inversión identificarán al personal responsable de la función descrita en los criterios cualitativos; el criterio principal para la identificación no es el nombre de la función, sino la autoridad y la responsabilidad que se le otorgan. EBA Public