5.3 Identifieringsprocessen på individuell nivå och gruppnivå

När värdepappersföretagen identifierar personalkategorier enligt artikel 30.1 i direktiv (EU) 2019/2034 bör de tillämpa de kvalitativa och kvantitativa identifieringskriterier som inbegriper tekniska tillsynsstandarder för identifierad personal och de som värdepappersföretagen dessutom fastställer på individuell basis, med hjälp av siffror och med beaktande av det enskilda värdepappersföretagets situation, och dessutom på gruppbasis. På gruppbasis bör moderföretaget inom unionen tillämpa kriterierna med hjälp av de konsoliderade siffrorna och med beaktande av den konsoliderade situationen och inverkan på värdepappersföretagens riskprofil på gruppnivå.

Vid tillämpning av kvalitativa identifieringskriterier på gruppnivå fångas anställda i ett dotterföretag endast om de är ansvariga för de funktioner som avses i dessa kriterier på gruppnivå. En anställd i ett dotterföretag som är medlem i ledningsorganet för det dotterföretaget bör t.ex. endast fångas upp av kriteriet ”den anställde är ledamot i ledningsorganet i dess ledningsfunktion” om denne också är medlem i ledningsorganet för modervärdepappersföretaget inom EU. EBA Public

När värdepappersföretag tillämpar kvantitativa identifieringskriterier på gruppnivå bör de ta hänsyn till all ersättning som beviljas en anställd inom hela tillämpningsområdet för konsolidering under tillsyn.

Vid tillämpning av kvalitativa identifieringskriterier bör värdepappersföretagen identifiera den personal som ansvarar för den funktion som anges i de kvalitativa kriterierna. Huvudkriteriet för identifieringen är inte namnet på funktionen utan de befogenheter och det ansvar som tilldelats funktionen.