5.3 Postupak utvrđivanja na pojedinačnoj i konsolidiranoj razini

Prilikom utvrđivanja kategorija osoblja u skladu s člankom 30. stavkom 1. Direktive (EU) 2019/2034 investicijska društva trebala bi primijeniti kvalitativne i kvantitativne kriterije za utvrđivanje iz regulatornih tehničkih standarda za identificirano osoblje te kriterije koje dodatno utvrđuju investicijska društva, i to na pojedinačnoj osnovi, koristeći se brojkama i uzimajući u obzir situaciju pojedinačnog investicijskog društva, i uz to na konsolidiranoj osnovi. Na konsolidiranoj osnovi matično društvo u Uniji trebalo bi primjenjivati kriterije koristeći se konsolidiranim brojkama i uzimajući u obzir konsolidiranu situaciju i utjecaj na profil rizičnosti investicijskih društava na konsolidiranoj osnovi.

Prilikom primjene kvalitativnih kriterija za utvrđivanje na konsolidiranoj razini članovi osoblja u društvu kćeri obuhvaćeni su samo ako su odgovorni za funkcije na koje se ti kriteriji odnose na konsolidiranoj osnovi. Primjerice, član osoblja u društvu kćeri koji je član upravljačkog tijela tog društva kćeri trebao bi biti obuhvaćen kriterijem „član osoblja je član upravljačkog tijela u upravljačkoj funkciji” samo ako je također član upravljačkog tijela matičnog investicijskog društva koje se nalazi u EU-u

Prilikom primjene kvantitativnih kriterija za utvrđivanje na konsolidiranoj osnovi investicijska društva trebala bi uzeti u obzir sve primitke dodijeljene predmetnom članu osoblja u punom opsegu bonitetne konsolidacije.

Prilikom primjene kvalitativnih kriterija za utvrđivanje investicijska društva trebala bi utvrditi osoblje odgovorno za funkciju navedenu u kvalitativnim kriterijima; glavni krit erij za utvrđivanje nije naziv funkcije, već ovlast i odgovornost koja je povjerena funkciji.