5.3 Identifikācijas process individuālā un konsolidētā līmenī

Identificējot darbinieku kategorijas saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 30. panta 1. punktu ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāpiemēro RTS par identificēt ajiem darbiniekiem ietvertajiem kvalitātes un kvantitātes identifikācijas kritērijiem un tiem, ko noteikušas ieguldījumu brokeru sabiedrības gan individuāli, izmantojot skaitļus un ņemot vērā atsevišķas ieguldījumu brokeru sabiedrības situāciju, gan papildus konsolidēti. Konsolidēti Savienības mātesuzņēmumam būtu jāpiemēro kritēriji, izmantojot konsolidētos skaitļus un ņemot vērā konsolidēto situāciju un konsolidēto ietekmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu.

Piemērojot kvalitātes identifikācijas kritērijus konsolidētā līmenī, meitasuzņēmuma darbinieki tiek ietverti tikai tad, ja viņi konsolidēti ir atbildīgi par šajos kritērijos minētajām funkcijām. Piemēram, uz meitasuzņēmuma darbinieku, kurš ir šā meitasuzņēmuma vadības struktūras loceklis, būtu jāattiecina kritērijs “darbinieks ir vadības struktūras kā uzraudzības funkcijas veicējas loceklis” tikai tad, ja viņš vai viņa ir arī ES mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūras loceklis.

Piemērojot kvantitatīvās identifikācijas kritērijus konsolidētā līmenī, ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāņem vērā darbiniekiem piešķirtais atalgojums prudenciālās konsolidācijas pilnas darbības jomas ietvaros.

Piemērojot kvalitātes identifikācijas kritērijus, ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāidentificē darbinieki, kuri ir atbildīgi par kvalitātes kritērijos nosauktajām funkcijām; galvenais identifikācijas kritērijs nav funkcijas nosaukums, bet funkcijai piešķirtās pilnvaras un atbildības jomas. EBA Public