5.3 Διαδικασία προσδιορισμού σε εξατομικευμένο και σε ενοποιημένο επίπεδο

Κατά τον προσδιορισμό των κατηγοριών των μελών του προσωπικού βάσει του άρθρου 30 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να εφαρμόζουν τα ποιοτικά και ποσοτικά κριτήρια προσδιορισμού που περιλαμβάνονται στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τα συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού, καθώς και τα επιπρόσθετα κριτήρια που καθορίζονται από τις επιχειρήσεις επενδύσεων, καταρχάς, σε εξατομικευμένη βάση, χρησιμοποιώντας τα στοιχεία και λαμβάνοντας υπόψη την κατάσταση της εκάστοτε επιχείρησης επενδύσεων και, επιπλέον, σε ενοποιημένη βάση. Σε ενοποιημένη βάση, η μητρική επιχείρηση της Ένωσης θα πρέπει να εφαρμόζει τα κριτήρια χρησιμοποιώντας τα ενοποιημένα στοιχεία και λαμβάνοντας υπόψη την ενοποιημένη κατάσταση και τον αντίκτυπό τους στο προφίλ κινδύνου των επιχειρήσεων επενδύσεων σε ενοποιημένη βάση.

Κατά την εφαρμογή των ποιοτικών κριτηρίων προσδιορισμού σε ενοποιημένο επίπεδο, τα μέλη του προσωπικού μιας θυγατρικής εμπίπτουν στα κριτήρια αυτά μόνον εάν είναι αρμόδια για τις λειτουργίες που αναφέρονται στα εν λόγω κριτήρια σε ενοποιημένη βάση. Για παράδειγμα, υπάλληλος θυγατρικής που είναι μέλος του διοικητικού οργάνου της εν λόγω θυγατρικής θα πρέπει να καλύπτεται από το κριτήριο «ο υπάλληλος είναι μέλος του διοικητικού οργάνου υπό τη διοικητική του αρμοδιότητα» μόνον εάν ο/η υπάλληλος είναι επίσης μέλος του διοικητικού οργάνου της μητρικής επιχείρησης επενδύσεων της ΕΕ.

Κατά την εφαρμογή των ποιοτικών κριτηρίων προσδιορισμού σε ενοποιημένη βάση, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη όλες τις αποδοχές που χορηγούνται στο εκάστοτε μέλος του προσωπικού στο πλήρες πλαίσιο της εποπτικής εποπτείας.

Κατά την εφαρμογή των ποιοτικών κριτηρίων προσδιορισμού, οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να προσδιορίζουν το προσωπικό που είναι αρμόδιο για τη λειτουργία που αναφέρεται στα ποιοτικά κριτήρια· το κύριο κριτήριο για τον προσδιορισμό δεν είναι η ονομασία της λειτουργίας αλλά η εξουσία και η αρμοδιότητα που ανατίθεται στην εν λόγω λειτουργία.