5.3 Identificatieprocedure op individueel en geconsolideerd niveau

Bij de vaststelling van de categorieën personeelsleden overeenkomstig artikel 30, lid 1, van Richtlijn (EU) 2019/2034, moeten de beleggingsondernemingen de kwalitatieve en kwantitatieve aanwijzingscriteria toepassen die in de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden zijn opgenomen en die welke aanvullend door de beleggingsondernemingen zijn vastgesteld, zowel op individuele basis, met gebruikmaking van de cijfers en rekening houdend met de situatie van de individuele beleggingsonderneming, als daarnaast op geconsolideerde basis. Op geconsolideerde basis dient de EU-moederonderneming de criteria toe te passen met gebruikmaking van de geconsolideerde cijfers en rekening houdend met de geconsolideerde situatie en de gevolgen voor het risicoprofiel van de beleggingsondernemingen op geconsolideerde basis.

Bij de toepassing van de kwalitatieve aanwijzingscriteria op geconsolideerd niveau worden personeelsleden van een dochteronderneming alleen opgenomen wanneer zij verantwoordelijk zijn voor de in deze criteria genoemde functies op geconsolideerde basis. Zo dient een personeelslid van een dochteronderneming dat lid is van het leidinggevend orgaan van die dochteronderneming alleen te worden beoordeeld op het criterium “het personeelslid EBA Public

is lid van het leidinggevend orgaan in zijn toezichthoudende functie” als hij/zij ook lid is van het leidinggevend orgaan van de moederbeleggingsonderneming in de EU.

Bij de toepassing van kwantitatieve aanwijzingscriteria op geconsolideerde basis dienen beleggingsondernemingen rekening te houden met alle aan een personeelslid toegekende beloningen die binnen het volledige toepassingsgebied van prudentiële consolidatie vallen.

Bij de toepassing van kwalitatieve aanwijzingscriteria dienen beleggingsondernemingen vast te stellen welke personeelsleden verantwoordelijk zijn voor de functie die in de kwalitatieve wordt genoemd. Het belangrijkste criterium voor aanwijzing is niet de naam van de functie, maar de bevoegdheden en verantwoordelijkheden die aan de functie zijn toegekend.