5.3 Nimeämisprosessi yksittäisen sijoituspalveluyrityksen ja konsolidointiryhmän tasolla

Määrittäessään direktiivin (EU) 2019/2034 30 artiklan 1 kohdan mukaisia henkilöstöryhmiä sijoituspalveluyritysten olisi sovellettava laadullisia ja määrällisiä nimeämiskriteerejä, joihin sisältyvät nimettyä henkilöstöä koskevat tekniset sääntelystandardit ja sijoituspalveluyritysten vahvistamat täydentävät arviointiperusteet, sekä yrityskohtaisesti käyttäen lukuja ja ottaen huomioon yksittäisen sijoituspalveluyrityksen tilanne, että konsolidoidulla tasolla. Unionissa emoyrityksenä toimivan yrityksen olisi sovellettava kriteerejä konsolidoidulla tasolla käyttäen konsolidoituja lukuja ja ottaen huomioon konsolidoitu asema ja vaikutus sijoituspalveluyritysten riskiprofiiliin konsolidoidulla tasolla.

Kun laadullisia nimeämisperusteita sovelletaan konsolidoidulla tasolla, tytäryrityksen henkilöstön jäsenet otetaan huomioon vain, jos he vastaavat kyseisissä perusteissa tarkoitetuista toiminnoista konsolidoidulla tasolla. Jos esimerkiksi tytäryrityksen henkilöstön jäsen kuuluu kyseisen tytäryrityksen johtoon, häneen tulisi soveltaa perustetta, jonka mukaisesti ”henkilöstön jäsen on johtamistoimintoaan hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsen” vain, jos hän kuuluu myös EU:ssa emoyrityksenä toimivan sijoituspalveluyrityksen ylimpään hallintoelimeen.

Soveltaessaan määrällisiä nimeämisperusteita konsolidoidulla tasolla sijoituspalveluyritysten olisi otettava huomioon kaikki henkilöstön jäsenelle myönnetyt varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluviat palkkiot. EBA Public

Kun laadullisia nimeämisperusteita sovelletaan yksittäisen sijoituspalveluyrityksen tasolla, sijoituspalveluyrityksen tulisi nimetä henkilöt, jotka vastaavat laadullisissa arviointiperusteissa nimetyistä toiminnoista; tärkeimpänä nimeämisperusteena ei ole toiminnon nimi vaan toiminnolle annettu valta ja vastuu.