5.3 Darbuotojų nustatymo procesas individualiu ir konsoliduotu lygmenimis

Nustatydamos darbuotojų kategorijas pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 30 straipsnio 1 dalį, investicinės įmonės turėtų taikyti kokybinius ir kiekybinius nustatymo kriterijus, įtrauktus į R TS dėl nustatytųjų darbuotojų, taip pat kriterijus, investicinių įmonių papildomai nustatytus individualiu lygmeniu, naudojant atskiros investicinės įmonės duomenis ir atsižvelgiant į jos padėtį, ir konsoliduotu lygmeniu. Konsoliduotu lygmeniu Sąjungos patronuojančioji įmonė turėtų taikyti kriterijus naudodama konsoliduotus duomenis ir atsižvelgdama į konsoliduotą būklę ir į poveikį investicinių įmonių rizikos profiliui konsoliduotu mastu.

Kai kokybiniai darbuotojų nustatymo kriterijai taikomi konsoliduotu lygmeniu, patronuojamosios įmonės darbuotojai įtraukiami tik jeigu jie yra atsakingi už pagal tuos kriterijus atliekamas funkcijas konsoliduotu lygmeniu. Pavyzdžiui, patronuojamosios įmonės darbuotojas, kuris yra tos patronuojamosios įmonės valdymo organo narys, turėtų būti įtrauktas pagal kriterijų „darbuotojas yra valdymo funkciją atliekančio valdymo organo narys“ tik jeigu tas darbuotojas taip pat yra ES patronuojančiosios investicinės įmonės valdymo organo narys.

Konsoliduotu lygmeniu taikydamos kiekybinius darbuotojų nustatymo kriterijus, investicinės įmonės turėtų atsižvelgti į visą atlygį, skirtą darbuotojui visoje riziką ribojančio konsolidavimo srityje.

Taikydamos kokybinius darbuotojo nustatymo kriterijus, investicinės įmonės turėtų nustatyti darbuotojus, atsakingus už kokybiniuose kriterijuose nurodytas funkcijas; pagrindinis šio nustatymo kriterijus yra ne funkcijos pavadinimas, o su ta funkcija siejami įgaliojimai ir atsakomybė.