15. Vastavuskontrolli funktsioon

Varapõhiste tokenite emitendid peaksid nõuetele vastavuse riskide juhtimiseks asutama alalise ja tõhusa vastavuskontrolli funktsiooni ning nimetama ametisse kogu asutuses selle funktsiooni eest vastutava isiku (vastavuskontrolli ametniku).

Vastavuskontrolli ametniku rolli, arvestades I jaotises sätestatud proportsionaalsuse põhimõtet, võib kombineerida riskijuhtimise funktsiooni juhiga või juhul, kui ei ole proportsionaalne määrata ainult seda funktsiooni täitev isik, võib ülesannet täita muu kõrgem isik (nt õigusüksuse juhataja), kui täidetavate ülesannete vahel puudub huvide konflikt.

Vastavuskontrolli funktsiooni töötajatel peaksid olema piisavad teadmised, oskused ja asjatundlikkus vastavuskontrolli ja asjaomaste menetluste alal ning töötajatele tuleks võimaldada regulaarseid koolitusi.

Järelevalve funktsiooni täitev juhtorgan peaks teostama nõuetekohaselt dokumenteeritud vastavuskontrolli põhimõtete rakendamise järelevalvet ning need põhimõtted tuleks teha teatavaks kõigile töötajatele. Varapõhiste tokenite emitendid peaksid kehtestama protsessi, et hinnata korrapäraselt muudatusi oma tegevust reguleerivates õigusaktides ja eeskirjades.

Vastavuskontrolli funktsioon peaks nõustama juhtorganit seoses meetmetega, mis tuleks võtta asjakohastele õigusaktidele, eeskirjadele, määrustele ja standarditele vastavuse tagamiseks, ning hindama õigusliku või regulatiivkeskkonna mis tahes muudatuste võimalikku mõju varapõhiste tokenite emitendi tegevusele ja vastavuskontrolli raamistikule.

Vastavuskontrolli funktsioon peaks tagama, et vastavusseireks kasutatakse struktureeritud ja täpselt määratletud vastavusseireprogrammi, ning hoolitsema vastavuskontrolli põhimõtete järgimise eest. Vastavuskontrolli funktsioon peaks juhtorganile aru andma ja suhtlema asjakohaselt riskijuhtimise funktsiooniga seoses varapõhiste tokenite emitendi nõuetele vastavusega seotud riski ja selle juhtimisega. Vastavuskontrolli funktsioon ja riskijuhtimise funktsioon peaksid oma ülesannete täitmiseks tegema koostööd ning vahetama asjakohast teavet. Juhtorgan ja riskijuhtimise funktsioon peaksid vastavuskontrolli funktsiooni järeldusi otsuste tegemisel arvesse võtma.

Varapõhiste tokenite emitendid peaksid rakendama piisavaid meetmeid asutusesisese ja - välise tegevuse vastu, mis võib soodustada või võimaldada pettust, rahapesu või terrorismi rahastamist või muud finantskuritegevust või korra rikkumist (nt sisemenetluste rikkumised, limiitide ületamised).