15. Funcția de conformitate

Emitenții de tokenuri raportate la active trebuie să înființeze o funcție de conformitate permanentă și eficace pentru administrarea riscului de conformitate și trebuie să numească o persoană responsabilă pentru această funcție la nivelul tuturor activităților entității (coordonatorul funcției de conformitate).

Rolul de coordonator al funcției de conformitate, ținând seama de principiul proporționalității prevăzut la titlul I, poate fi combinat cu cel al responsabilului FAR sau, dacă nu este proporțional să se numească o persoană care să se dedice exclusiv acestei funcții, poate fi îndeplinit de altă persoană cu atribuții similare (de exemplu, șeful departamentului juridic), cu condiția să nu existe un conflict de interese între sarcinile efectuate.

Personalul din cadrul funcției de conformitate trebuie să dețină suficiente cunoștințe, competențe și experiență în legătură cu procedurile de conformitate și cele relevante și trebuie să aibă acces la formare periodică.

Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să supravegheze punerea în aplicare a unei politici de conformitate bine documentate, care trebuie comunicată tuturor angajaților. Emitenții de tokenuri raportate la active trebuie să instituie un proces pentru a evalua periodic modificările apărute în actele legislative și reglementările aplicabile activităților lor.

Funcția de conformitate trebuie să ofere consultanță organului de conducere cu privire la măsurile care trebuie luate pentru a asigura conformitatea cu legile, normele, reglementările și standardele aplicabile și trebuie să evalueze posibilul impact al modificărilor produse în mediul juridic sau de reglementare asupra activităților emitentului de tokenuri raportate la active și a cadrului de conformitate.

Funcția de conformitate trebuie să asigure că monitorizarea conformității este desfășurată printr - un program de monitorizare a conformității structurat și bine definit și că politica de conformitate este respectată. Funcția de conformitate trebuie să raporteze organului de conducere și să comunice, după caz, cu FAR cu privire la riscul de conformitate al emitentului de tokenuri raportate la active și la administrarea acestuia. Funcția de conformitate și FAR trebuie să coopereze și să facă schimb de informații, după caz, pentru a - și îndeplini sarcinile ce le revin. Constatările funcției de conformitate trebuie luate în considerare de organul de conducere și de FAR în procesele de decizie.

Emitentul de tokenuri raportate la active trebuie să adopte măsuri adecvate împotriva comportamentului intern sau extern care ar putea facilita sau permite frauda sau infracțiuni financiare și încălcări ale disciplinei (de exemplu, încălcări ale procedurilor interne, încălcări ale limitelor).