15. Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja

Izdajatelji žetonov, vezanih na sredstva, bi morali vzpostaviti stalno in učinkovito funkcijo spremljanja skladnosti poslovanja za upravljanje tveganja pri skladnosti poslovanja ter imenovati osebo, ki bo odgovorna za to funkcijo pri vseh dejavnostih subje kta (odgovorna oseba za spremljanje skladnosti poslovanja).

Vloga odgovorne osebe za spremljanje skladnosti poslovanja se ob upoštevanju načela sorazmernosti iz naslova I lahko združi z vodjo funkcije upravljanja tveganj ali pa jo, če ni sorazmerno imenovati osebo samo za to funkcijo, lahko opravlja druga oseba na višjem položaju (npr. vodja pravne službe), če med nalogami, ki se opravljajo, ni nasprotja interesov.

Zaposleni v funkciji spremljanja skladnosti poslovanja bi morali imeti dovolj znanja, spretnosti in izkušenj v zvezi s spremljanjem skladnosti in ustreznimi postopki ter dostop do rednega usposabljanja.

Upravljalni organ v nadzorni funkciji bi moral nadzorovati izvajanje dobro dokumentirane politike skladnosti poslovanja, s katero bi morali biti seznanjeni vsi zaposleni. Izdajatelji žetonov, vezanih na sredstva, bi morali vzpostaviti postopek za redno oce njevanje sprememb zakonov in drugih predpisov, ki veljajo za njihove dejavnosti.

Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja bi morala upravljalnemu organu svetovati o ukrepih, ki jih je treba sprejeti za zagotavljanje skladnosti z veljavnimi zakoni ter drugimi predpisi in standardi, ter ocenjevati možne vplive sprememb pravnega ali reg ulativnega okolja na dejavnosti izdajatelja žetonov, vezanih na sredstva, in njegov okvir zagotavljanja skladnosti poslovanja.

Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja bi morala zagotavljati izvajanje spremljanja skladnosti v okviru strukturiranega in dobro opredeljenega programa za spremljanje skladnosti poslovanja ter spoštovanje politike skladnosti poslovanja. Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja bi morala poročati upravljalnemu organu in ustrezno komunicirati s funkcijo upravljanja tveganj v zvezi s tveganjem skladnosti, ki mu je izpostavljen izdajatelj žetonov, vezanih na sredstva, in upravljanjem tega tveganja. Funkci ja spremljanja skladnosti in funkcija upravljanja tveganj bi morali za opravljanje svojih nalog sodelovati in si ustrezno izmenjevati informacije. Upravljalni organ in funkcija upravljanja tveganj bi morala v postopku odločanja upoštevati ugotovitve funkcije spremljanja skladnosti poslovanja.

Izdajatelj žetonov, vezanih na sredstva, bi moral sprejeti ustrezne ukrepe zoper notranje ali zunanje ravnanje, ki bi lahko olajšalo ali omogočilo goljufije ali finančni kriminal in kršitve discipline (npr. kršitve notranjih postopkov ali kršitve limitov).