15. Säännösten noudattamista valvova toiminto

ART:ien liikkeeseenlaskijoiden tulisi perustaa pysyvä ja tehokas säännösten noudattamista valvova toiminto, joka hallinnoi säännösten noudattamista koskevaa riskiä. Liikkeeseenlaskijoiden tulisi nimittää tästä toiminnosta koko yhteisössä vastaava henkilö (säännösten noudattamista valvova päällikkö).

Säännösten noudattamista valvovan päällikön tehtävät voidaan ottaen huomioon I osastossa määritelty suhteellisuusperiaate yhdistää riskienhallintatoiminnon päällikön tehtäviin tai, jos ei ole oikeasuhteista nimittää henkilöä vain tähän toimintoon, tehtävistä voi vastata muu johtavassa asemassa oleva henkilö (esim. lakiosaston päällikkö) edellyttäen, että suoritettavien tehtävien välillä ei ole eturistiriitaa.

Säännösten noudattamista valvovan toiminnon henkilöstöllä tulisi olla riittävät tiedot, taidot ja asiantuntemus säännösten noudattamisesta ja niihin liittyvistä menettelyistä, ja sen tulee saada säännöllistä koulutusta.

Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulisi valvoa asianmukaisesti dokumentoitujen säännösten noudattamiskäytäntöjen täytäntöönpanoa, ja käytännöistä tulee tiedottaa koko henkilöstölle. ART:ien liikkeeseenlaskijoiden tulisi luoda prosessi, jonka avulla arvioidaan säännöllisesti muutoksia sen toimiin sovellettavissa laeissa ja säännöksissä.

Säännösten noudattamista valvovan toiminnon tulisi neuvoa ylintä hallintoelintä niissä toimenpiteissä, joilla varmistetaan sovellettavien lakien, asetusten, määräysten ja standardien noudattaminen, ja sen tulisi arvioida mahdollisten lainsäädännön tai sääntely-ympäristön muutosten vaikutusta ART:ien liikkeeseenlaskijan toimiin ja säännösten noudattamista koskevaan kehykseen.

Säännösten noudattamista valvovan toiminnon tulisi varmistaa, että säännösten noudattamista koskeva valvonta tapahtuu järjestelmällisen ja asianmukaisesti määritellyn säännösten noudattamista koskevan valvontaohjelman mukaisesti ja että säännösten noudattamisen periaatteita noudatetaan. Säännösten noudattamista valvovan toiminnon tulisi raportoida ylimmälle hallintoelimelle ja tarpeen mukaan vaihtaa näkemyksiä riskienhallintatoiminnon kanssa ART:ien liikkeeseenlaskijan säännösten noudattamista koskevista riskeistä ja niiden hallinnasta. Säännösten noudattamista valvovan toiminnon ja riskienhallintatoiminnon tulisi tehdä yhteistyötä ja vaihtaa tarvittaessa tietoja omien tehtäviensä suorittamiseksi. Ylimmän hallintoelimen ja riskienhallintatoiminnon tulisi ottaa säännösten noudattamista valvovan toiminnon havainnot huomioon päätöksenteossa.

ART:ien liikkeeseenlaskijan tulisi ryhtyä asianmukaisiin toimiin sellaista sisäistä tai ulkoista toimintaa vastaan, joka voisi helpottaa tai mahdollistaa petoksia tai talousrikoksia sekä kurinpitorikkomuksia (esim. sisäisten menettelyjen rikkominen tai rajojen ylitykset).