15. Funktion för regelefterlevnad

Utgivare av tillgångsanknutna token bör inrätta en permanent och effektiv funktion för regelefterlevnad för att hantera efterlevnadsrisker och bör utse en person som ska ansvara för denna funktion inom hela enhetens verksamhet (den regelefterlevnadsansvarige).

Den regelefterlevnadsansvariges roll kan, med beaktande av proportionalitetsprincipen i avdelning I, kombineras med rollen som chef för riskhanteringsfunktionen eller, om det inte är proportionellt att utse en person som enbart ägnar sig åt denna roll, utföras av en annan person i ledande ställning (t.ex. chef för rättsliga frågor), förutsatt att det inte föreligger någon intressekonflikt mellan de uppgifter som utförs.

Personalen vid funktionen för regelefterlevnad bör ha tillräckliga kunskaper, färdigheter och erfarenheter när det gäller regelefterlevnad och relevanta förfaranden, och bör ha tillgång till regelbunden fortbildning.

Ledningsorganet i dess tillsynsfunktion bör övervaka genomförandet av en väldokumenterad policy för regelefterlevnad, och denna bör förmedlas till all personal. Utgivare av tillgångsanknutna token bör inrätta en process för att regelbundet bedöma ändringar i de lagar och förordningar som är tillämpliga på dess verksamhet.

Funktionen för regelefterlevnad bör ge ledningsorganet råd om åtgärder som ska vidtas för att säkerställa efterlevnad av tillämpliga lagar, regler, förordningar och standarder, och bör bedöma de potentiella följder som ändringar av lagstiftningen eller regelverket kan få för värdepappersföretagets verksamhet och regelefterlevnadsram.

Funktionen för regelefterlevnad bör se till att efterlevnaden övervakas med hjälp av ett strukturerat och väldefinierat program för efterlevnadsövervakning och att efterlevnadspolicyn följs. Funktionen för regelefterlevnad bör rapportera till ledningsorganet och i förekommande fall kommunicera med riskhanteringsfunktionen om efterlevnadsrisken för utgivaren av tillgångsanknutna token och hanteringen av denna risk. Funktionen för regelefterlevnad och riskhanteringsfunktionen bör samarbeta och utbyta information på lämpligt sätt för att fullgöra sina respektive uppgifter. Iakttagelser som görs av funktionen för regelefterlevnad bör beaktas av ledningsorganet och riskhanteringsfunktionen när dessa fattar beslut.

Utgivare av tillgångsanknutna token bör vidta lämpliga åtgärder mot internt eller externt beteende som skulle kunna underlätta eller möjliggöra bedrägeri eller ekonomisk brottslighet och disciplinöverträdelser (t.ex. överträdelser av interna förfaranden eller överskridanden av gränser).