15. Komórka ds. zgodności z prawem

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami powinni ustanowić stałą i skuteczną komórkę ds. zgodności z prawem w celu zarządzania ryzykiem braku zgodności oraz powołać osobę odpowiedzialną za tę komórkę w odniesieniu do całej działalności podmiotu (specjalista ds. zgodności z prawem).

Jeśli mianowanie osoby, która pełniłaby wyłącznie rolę specjalisty ds. zgodności z prawem, nie byłoby zgodne z zasadą proporcjonalności określoną w tytule I, funkcja ta może być łączona z funkcją kierownika KZR bądź może być wykonywana przez innego pracownika wyższego szczebla (np. kierownika działu prawnego), pod warunkiem że między łączonymi funkcjami nie zachodzi konflikt interesów.

Pracownicy komórki ds. zgodności z prawem powinni posiadać wystarczające: wiedzę, umiejętności i doświadczenie w odniesieniu do zgodności z przepisami i odpowiednich procedur, jak też powinni mieć dostęp do regularnych szkoleń.

Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien nadzorować wdrożenie należycie udokumentowanej polityki zgodności z prawem, która to polityka powinna zostać zakomunikowana wszystkim pracownikom. Emitenci tokenów powiązanych z aktywami powinni ustanowić proces regularnej oceny zmian prawa i regulacji mających zastosowanie do ich działalności.

Komórka ds. zgodności z prawem powinna doradzać organowi zarządzającemu w sprawie środków, które należy podjąć w celu zapewnienia zgodności z obowiązującymi przepisami, zasadami, regulacjami oraz standardami, a także oceniać możliwy wpływ ewentualnych zmian w otoczeniu prawnym lub regulacyjnym na działalność emitenta tokenów powiązanych z aktywami i jego ramy zgodności.

Komórka ds. zgodności z prawem powinna zapewnić, aby monitorowanie zgodności z prawem było prowadzone w ramach ustrukturyzowanego i należycie określonego programu monitorowania zgodności oraz aby była przestrzegana polityka zgodności. Komórka ds. zgodności z prawem powinna podlegać organowi zarządzającemu i w stosownych przypadkach komunikować się z KZR w sprawie ryzyka braku zgodności u emitenta tokenów powiązanych z aktywami oraz zarządzania tym ryzykiem. Komórka ds. zgodności z prawem i KZR powinny w stosownych przypadkach współpracować i wymieniać informacje, aby móc wykonywać swoje zadania. Ustalenia komórki ds. zgodności z prawem powinny zostać uwzględnione przez organ zarządzający i KZR w procesach decyzyjnych.

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami powinni podjąć odpowiednie działania wobec takich zachowań praktykowanych w relacjach wewnętrznych lub zewnętrznych, które mogą umożliwić lub ułatwić popełnienie oszustwa lub przestępstwa finansowego i naruszenie dyscypliny (np. naruszenie procedur wewnętrznych, naruszenie limitów).