15. Darbības atbilstības uzraudzības funkcija

ART emitentiem ir jāizveido pastāvīga un efektīva darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūra, lai varētu pārvaldīt atbilstības risku, un jāieceļ amatā persona, kura atbild par šo funkciju visā vienībā (atbilstības uzraudzības funkcijas amatpersona).

Darbības atbilstības uzraudzības funkcijas amatpersonas lomu, ņemot vērā proporcionalitātes principu, kā izklāstīts I sadaļā, var apvienot ar RMF vadītāja lomu vai, ja nav samērīgi iecelt personu, kura pilda tikai šo funkciju, to var veikt cita vecākā amatpersona (piemēram, juridiskās nodaļas vadītājs), ja starp veiktajiem uzdevumiem nav interešu konflikta .

Darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūras darbiniekiem jābūt pietiekamām zināšanām, prasmēm un pieredzei attiecībā uz atbilstības uzraudzības un ar to saistītajām procedūrām, un viņiem jānodrošina regulāras apmācības.

Vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijas veicējai jāpārrauga pareizi dokumentētas atbilstības politikas īstenošana un par to jāinformē visi darbinieki. ART emitentiem jāizveido process, lai regulāri novērtētu izmaiņas tiesību aktos un noteikumos, ko piemēro to darbībām.

Darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūrai jākonsultē vadības struktūra par veicamajiem pasākumiem, lai nodrošinātu atbilstību spēkā esošajiem likumiem, prasībām, noteikumiem un standartiem, un tai jānovērtē iespējamā ietekme, ko jebkuras izmaiņas tiesiskajā vai normatīvajā vidē var radīt uz ART emitenta darbībām un darbības atbilstības sistēmu.

Darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūrai jānodrošina atbilstības uzraudzība saskaņā ar strukturētu un pareizi definētu atbilstības uzraudzības programmu un atbilstības politikas ievērošana. Atbilstības uzraudzības funkcijas struktūrai jāsniedz ziņojumi vadības struktūrai un vajadzības gadījumā jāsazinās ar RMF struktūru attiecībā uz ART emitenta darbības atbilstības risku un tā pārvaldīšanu. Darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūrai un RMF struktūrai būtu jāsadarbojas un jāapmainās ar informāciju, ja tas nepieciešams attiecīgo uzdevumu izpildei. Atbilstības uzraudzības funkcijas struktūras konstatējumi vadības struktūrai un RMF struktūrai jāņem vērā lēmumu pieņemšanas procesos.

ART emitentam jāveic attiecīgi pasākumi pret iekšēju vai ārēju rīcību, kas atvieglo vai veicina krāpšanu vai citus finanšu noziegumus un disciplīnas pārkāpumus (piemēram, iekšējo procedūru pārkāpumus vai ierobežojumu pārkāpumus).