+2. Sisu, mõisted ja adressaadid
---+Subject matter
---+Definitions
---+Addressees
------+8. Suunised on adresseeritud pädevatele asutustele.
|
2. Sisu, mõisted ja adressaadid
Sisu Käesolevad suunised: - a) kehtestavad raamistiku pädevate asutuste vahelisele koostööle ja teabevahetusele, mis toimub kahepoolse suhtluse või rahapesu / terrorismi rahastamise vastase võitluse (rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise) kolleegiumide kaudu;
- b) reguleerivad rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumide moodustamist ning toimimist.
Mõisted Kui ei ole sätestatud teisiti, on direktiivis (EL) 2015/849 ja määruses (EL) nr 575/2013 kasutatud ja määratletud mõistetel sama tähendus ka käesolevates suunistes. Peale selle kasutatakse suunistes järgmisi mõisteid: | Pädev asutus | Määruse määruse määruse defineeritud järgivad ühiskomitee 200/2016 mõisted oma Vabakaubandusorganisatsiooni asutusi. Kolmandas | | (EL) nr 1093/2010 artikli 4 punkti 2 alapunktis ii, (EL) nr 1094/2010 artikli 4 punkti 2 alapunktis ii ja (EL) nr 1095/2010 artikli 4 punkti 3 alapunktis ii pädev asutus, mis on pädev tagama, et ühingud direktiivis (EL) 2015/849 sätestatud nõudeid. EMP 30. septembri 2016 otsuste nr 199/2016, nr ja nr 201/2016 artikli 1 punkti b kohaselt hõlmavad „liikmesriik/liikmesriigid“ ja „pädevad asutused“ lisaks tähendusele kõnealuses määruses ka Euroopa (EFTA) riike ja nende pädevaid riigis asutatud ettevõtja, kes (kui ta oleks asutatud | | Kolmanda riigi ettevõtja | liikmesriigis) punktides | | kvalifitseeruks direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 1 ja 2 nimetatud krediidi- või finantseerimisasutuseks. | | Ühing | Direktiivi krediidi- | | (EL) 2015/849 artikli 3 punktides 1 ja 2 nimetatud või finantseerimisasutus. | | Piiriüleselt tegutsev ühing | Ühing, filiaalid nimetatud või Direktiivi nimetatud | millel kolmandas | on teises liikmesriigis või kolmandas riigis asutatud või direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 punktis 15s krediidi- ja finantseerimisasutused koos liikmesriigis riigis asutatud tütarettevõtjate ja filiaalidega. (EL) 2015/849 artikli 45 lõikes 2 ja artikli 48 lõikes 4 filiaal või muud tüüpi püsiv tegevuskoht, mis tegutseb | | Piiriülene püsiv tegevuskoht | muus peakontor, mis vastav Kolmanda on asutatud | on emaettevõtja, | liikmesriigis kui liikmesriik, milles asutati ühingu või kolmandas riigis; või emaettevõtja tütarettevõtja, asutatud muus liikmesriigis kui liikmesriik, milles asutati või kolmandas riigis. riigi ettevõtja otsene või kaudne tütarettevõtja, mis liikmesriigis („kolmanda riigi ELi tütarettevõtja“), või | | Püsiv tegevuskoht ELis | ELi ELi direktiivi kohaselt. Vähemalt tegevuskohtade Vähemalt tegevuskohtade Kui vastav pädevate teel. Kolleegium, | filiaal tütarettevõtja (a) (c) (a) (b) (c) juhtivat Euroopa | või sellise kolmanda riigi ettevõtja või tema mis tahes mis tahes muud tüüpi püsiv tegevuskoht (EL) 2015/849 artikli 45 lõike 2 ja artikli 48 lõike 4 kolmes liikmesriigis asutatud piiriüleste püsivate suhtes tähendab „juhtiv järelevalvaja“ järgmist: selle liikmesriigi pädev asutus, kus asub direktiivi 2013/36/EL1 artiklis 111 nimetatud konsolideeriv järelevalvaja või direktiivi 2009/138/EÜ2 artikli 212 lõike piiriüleselt tegutseva ühingu suhtes, mis on muu ettevõtja kui direktiivi (EL) 2015/849 artikli 3 punktides 1 ja 2 nimetatud krediidi- või finantseerimisasutuse tütarettevõtja, eespool punkti b alapunktides i ja ii määratletud liikmesriigi pädev asutus. kolmes liikmesriigis asutatud ELi püsivate suhtes tähendab „juhtiv järelevalvaja“: filiaalide ja tütarettevõtjate vahel selle liikmesriigi pädevat asutust, milles tütarettevõtja on asutatud; tütarettevõtjate või filiaalide seas selle liikmesriigi pädevat asutust, milles on asutatud tütarettevõtja või filiaal, mis vastava pädeva asutuse riskihinnangu kohaselt kujutab endast suuremat rahapesu / terrorismi rahastamise riski; või sama rahapesu/terrorismi rahastamise riskitasemega tütarettevõtjate seas või filiaalide seas selle liikmesriigi pädevat asutust, milles on asutatud see tütarettevõtja või filiaal, mille varade koguväärtus on suurem. järelevalvajat ei ole võimalik tuvastada, siis võib järelevalveasutus omal algatusel või asjaomaste asutuste soovil abi osutada, sealhulgas vahendamise mis koosneb juhtivast järelevalvajast, alalistest | | Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegium | liikmetest pakkuda teabevahetuseks ühingu Pädev | asutus, | ja vaatlejatest ning mis moodustatakse selleks, et püsistruktuuri nimetatud poolte koostööks ja järelevalve tegemisel piiriüleselt tegutseva üle. mis on defineeritud määruse (EL) nr 1093/2010 | | Usaldatavusnõuete järelevalvaja | artikli punkti | 4 2 | punkti 2 alapunktis i, määruse (EL) nr 1094/2010 artikli 4 alapunktis i ja määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 4 punkti |
Adressaadid
1 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ. 2 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II).
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Subject matter
|
These guidelines: - a) establish a framework for cooperation and information exchange between competent authorities through either bilateral engagements or anti-money laundering/combatting the financing of terrorism (AML/CFT) colleges;
- b) govern the establishment and functioning of AML/CFT colleges.
|
|
Definitions
|
Unless otherwise specified, terms used and defined in Directive (EU) 2015/849 and Regulation (EU) No 575/2013 have the same meaning in these guidelines. In addition, for the purposes of these guidelines, the following definitions apply: | Competent authority | A competent Regulation Regulation Regulation firms’ (EU) the No 201/2016 State(s)’ include, Regulation, and An | 2015/849. EEA their undertaking | compliance and in competent | authority (EU) (EU) (EU) Joint of ‘competent addition the | defined in point (2)(ii) of Article 4 of No 1093/2010; point (2)(ii) of Article 4 of No 1094/2010; and point (3)(ii) of Article 4 of No 1095/2010 that is competent for ensuring with the requirements of Directive In line with point (b) of Article 1 of Decisions of Committee No 199/2016, No 200/2016 and 30 September 2016, the terms ‘Member authorities’ shall be understood to to their meaning in the abovementioned European Free Trade Association (EFTA) states authorities, respectively. established in a third country, which, were it | | Third-country undertaking | established institution of Article | | 3 | in or financial of Directive | a Member State, would qualify as a credit institution referred to in points (1) and (2) (EU) 2015/849. | | Firm | A credit and | (2) | institution of | Article | or financial institution referred to in points (1) 3 of Directive (EU) 2015/849. | | Firm operating on a cross-border basis | A firm a third referred with in a A branch Article firm | with subsidiaries third 45(2) that | country to country. | branches in point or any and operates | established in another Member State or in or a group of credit and financial institutions (15s) of Article 3 of Directive (EU) 2015/849 and branches established in a Member State or other form of establishment as referred to in Article 48(4) of Directive (EU) 2015/849 of a in a Member State other than the Member | | Cross-border establishment | State country; a Member undertaking The that | where direct has | or been | the the State has or indirect established | head office of the firm is established or in a third subsidiary of a parent undertaking established in other than the Member State where that parent been established or in a third country. subsidiary of a third-country undertaking in a Member State (‘EU subsidiary of a | | EU establishment | third-country of establishment of Directive any For States, | of its cross-border (a) | EU the the consolidating Directive to | undertaking’) (EU) subsidiaries. lead competent in Article | or an EU branch, or any other form as referred to in Article 45(2) and Article 48(4) 2015/849 of that third-country undertaking or establishments set up in at least three Member supervisor means: authority of the Member State where the supervisor referred to in Article 111 of 2013/36/EU7 or the group supervisor referred 212(1)(d) of Directive 2009/138/EC8 is | | Lead supervisor | For the Where European request assistance, A college, and | (b) (c) EU lead (a) (b) (c) observers, | situated; European of would Regulation for undertaking, are: for subsidiary institution points the in establishments supervisor between authority established; among authority the in risk among ML/TF Member the the from | the Member a firm, i. ii. a firm (1) competent points branch accordance assessment highest lead supervisory including consisting | or, where the consolidating supervisor is the Central Bank (ECB), the competent authority State where the consolidating supervisor have been situated prior to the application of (EU) No 1024/2013;9 or other than a credit institution or an insurance with cross-border establishments, which subsidiaries, the competent authority of the home Member State of the parent undertaking; not subsidiaries, the competent authority of the home Member State of that firm; or operating on a cross-border basis, which is a of an undertaking other than a credit or a financial institution referred to in and (2) of Article 3 of Directive (EU) 2015/849, authority of a Member State as defined b(i) and b(ii) above. set up in at least three Member States, means: branches and subsidiaries, the competent of the Member State where the subsidiary is subsidiaries or among branches, the competent of the Member State where the subsidiary or that presents the highest level of ML/TF risk with the relevant competent authority’s is established; or subsidiaries or among branches, with the same risk levels, the competent authority of the State where the subsidiary or the branch with total value of its assets is established. supervisor cannot be identified, the relevant authority may on its own initiative or upon the competent authorities involved provide by means of mediation. of the lead supervisor, permanent members that is set up to provide a permanent structure | | AML/CFT college | for for border | cooperation the | purposes basis. | | and information sharing between these parties of supervising a firm operating on a cross- | | Prudential supervisor | The Regulation Regulation Regulation | competent | | (EU) (EU) (EU) | authority defined in point (2)(i) of Article 4 of No 1093/2010, in point (2)(i) of Article 4 of No 1094/2010 and in point (3)(i) of Article 4 of No 1095/2010. |
7 Directive 2013/36/EU of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC. 8 Directive 2009/138/EC of 25 November 2009 on the taking-up and pursuit of the business of Insurance and Reinsurance (Solvency II). 9 Council Regulation (EU) 1024/2013 of 15 October 2013 conferring specific tasks on the European Central Bank concerning policies relating to the prudential supervision of credit institutions.
|
|
Addressees
|
Addressees
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|