+2. Genstand, definitioner og adressater
---+Genstand
---+Definitioner
---+Adressater
------+8. Disse retningslinjer er rettet til de kompetente myndigheder.
|
2. Genstand, definitioner og adressater
2. Genstand, definitioner og adressater
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Genstand
|
Disse retningslinjer: - a) etablerer en ramme for samarbejde og informationsudveksling mellem kompetente myndigheder ved hjælp af enten indgåelse af bilaterale aftaler eller etablering af kollegier på området for bekæmpelse af hvidvask af penge og finansiering af terrorisme (AML/CFT-kollegier)
- b) vedrører AML/CFT-kollegiernes etablering og funktionsmåde.
|
|
Definitioner
|
Medmindre andet er angivet, har de udtryk, der er anvendt og defineret i direktiv (EU) 2015/849 og forordning (EU) nr. 575/2013, den samme betydning i disse retningslinjer. I disse retningslinjer finder endvidere følgende definitioner anvendelse: | Kompetent myndighed | En kompetent i forordning forordning forordning selskabets overensstemmelse Udvalgs af 30. "kompetente betydning EFTA-staterne En virksomhed, | september | afgørelser | myndighed (EU) (EU) (EU) overholdelse myndigheder" i ovennævnte og | som defineret i artikel 4, nr. 2), nr. ii), nr. 1093/2010; artikel 4, nr. 2), nr. ii), i nr. 1094/2010 og artikel 4, nr. 3), nr. ii), i nr. 1095/2010, der er kompetent til at sikre af kravene i direktiv (EU) 2015/849. I med artikel 1, litra b), i Det Blandede EØS-nr. 199/2016, nr. 200/2016 og nr. 201/2016 2016 skal udtrykkene "medlemsstat(er)" og forstås således, at de ud over deres forordning også omfatter henholdsvis deres kompetente myndigheder. der er etableret i et tredjeland, som, hvis den var | | Tredjelandsvirksomhed | etableret finansieringsinstitut direktiv | | (EU) | i en 2015/849. | medlemsstat, ville udgøre et kredit- eller som omhandlet i artikel 3, nr. 1) og 2), i | | Selskab | Et kredit-1) og | 2), | i | eller finansieringsinstitut direktiv | som omhandlet i artikel 3, nr. (EU) 2015/849. | | Selskab, der opererer på tværs af grænserne | Et selskab tredjeland som datterselskaber tredjeland. En filial i artikel et selskab, | omhandlet | eller 45, | med filialer eller enhver stk. som | etableret i en anden medlemsstat eller i et en koncern af kredit- og finansieringsinstitutter i artikel 3, nr. 15s), i direktiv (EU) 2015/849 med og filialer etableret i en medlemsstat eller i et anden form for virksomhed som omhandlet 2, og artikel 48, stk. 4, i direktiv (EU) 2015/849 af driver virksomhed i en anden medlemsstat end | | Grænseoverskridende virksomhed | den eller er etableret dette Det tredjelandsvirksomhed, datterselskab | medlemsstat, i et moderselskab direkte | tredjeland; | i en af | hvor selskabets hovedkontor er etableret, eller datterselskabet af et moderselskab, der anden medlemsstat end den medlemsstat, hvor er etableret, eller i et tredjeland. eller indirekte datterselskab af en der er etableret i en medlemsstat ("EU- en tredjelandsvirksomhed"), eller en EU-filial | | EU-virksomhed | eller artikel denne datterselskaber. I forbindelse etableret tilsynsmyndighed: | enhver 45, a) | tredjelandsvirksomhed den den artikel | anden stk. 2, med i mindst kompetente konsoliderende | form for virksomhed som omhandlet i og artikel 48, stk. 4, i direktiv (EU) 2015/849 af eller ethvert af dennes EU-grænseoverskridende virksomheder, der er tre medlemsstater, forstås ved den ledende myndighed i den medlemsstat, hvor tilsynsmyndighed som omhandlet i 111 i direktiv 2013/36/EU1 eller den | | Ledende tilsynsmyndighed | I forbindelse medlemsstater, Såfremt kan eller yde Et permanente | b) c) a) b) c) den på bistand, kollegium | koncerntilsynsførende 1, hvor Europæiske myndighed tilsynsmyndighed anvendelsen for finansieringsinstitut, virksomheder, for er eller 1) myndighed i), mellem myndighed etableret blandt kompetente datterselskab risikoniveau kompetente eller blandt samme myndighed eller er den relevante anmodning | litra den et i. ii. et selskab, datterselskab finansieringsinstitut og 2), og litra med den etableret. ledende herunder bestående medlemmer | som omhandlet i artikel 212, stk. d), i direktiv 2009/138/EF2 er beliggende; eller, konsoliderende tilsynsmyndighed er Den Centralbank (ECB), den kompetente i den medlemsstat, hvor den konsoliderende ville have været beliggende forud for af forordning (EU) nr. 1024/2013,3 eller selskab, der ikke er et kredit- eller med grænseoverskridende som er: datterselskaber, den kompetente myndighed i moderselskabets værtsmedlemsstat ikke-datterselskaber, den kompetente myndighed i dette selskabs værtsmedlemsstat, eller der opererer på tværs af grænserne, som af en virksomhed, der ikke er et kredit-som omhandlet i artikel 3, nr. i direktiv (EU) 2015/849, den kompetente i en medlemsstat som defineret i litra b), nr. b), nr. ii), ovenfor. EU-virksomheder, der er etableret i mindst tre forstås ved den ledende tilsynsmyndighed: filialer og datterselskaber den kompetente i den medlemsstat, hvor datterselskabet er datterselskaber eller blandt filialer den myndighed i den medlemsstat, hvor det eller den filial, der har det højeste ML/TF- i overensstemmelse med den relevante myndigheds risikovurdering, er etableret, datterselskaber eller blandt filialer med de ML/TF-risikoniveauer den kompetente i den medlemsstat, hvor det datterselskab filial med den højeste samlede værdi af aktiver tilsynsmyndighed ikke kan identificeres, europæiske tilsynsmyndighed på eget initiativ fra de involverede kompetente myndigheder ved hjælp af mægling. af den ledende tilsynsmyndighed, og observatører, der er etableret for at | | AML/CFT-kollegium | stille informationsudveksling med Den | et kompetente | en selskab, | permanent | struktur for samarbejde og til rådighed med henblik på at føre tilsyn der opererer på tværs af grænserne. myndighed, som defineret i artikel 4, nr. 2), litra | | Tilsynsmyndighed | i), i forordning forordning | forordning | | (EU) (EU) | (EU) nr. 1093/2010, artikel 4, nr. 2), nr. i), i nr. 1094/2010 og i artikel 4, nr. 3), nr. i), i nr. 1095/2010. |
1 Direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF. 2 Direktiv 2009/138/EF af 25. november 2009 om adgang til og udøvelse af forsikrings- og genforsikringsvirksomhed (Solvens II). 3 Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 af 15. oktober 2013 om overdragelse af specifikke opgaver til Den Europæiske Centralbank i forbindelse med politikker vedrørende tilsyn med kreditinstitutter.
|
|
Adressater
|
Adressater
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|