+6. Yhteistyö ja tietojenvaihto toimilupamenettelyjen, määräosuuksien ehdotettujen hankintojen, soveltuvuuden arviointien ja toimiluvan peruuttamisen yhteydessä
---+6.1 Laitosten toimilupahakemukset
------+41. Arvioidessaan toimilupahakemusta direktiivin 2013/36/EU 10–14 artiklan nojalla …
------+42. Vakavaraisuusvalvojan olisi toimitettava rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …
------+43. Lisäksi tilanteissa, joissa osakkeenomistajiin, johdon jäseniin tai keskeisistä toiminnoista …
------+44. Vakavaraisuusvalvojien olisi myös tarvittaessa pyydettävä rahanpesun selvittelykeskukselta …
------+45. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää olla myöntämättä laitokselle toimilupaa rahanpesun ja …
------+46. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojien …
------+47. Laitoksen toimilupahakemuksen yhteydessä pyydetyt tiedot olisi toimitettava ilman aiheetonta …
---+6.2 Määräosuuksien ehdotettujen hankintojen tai lisäysten arviointi
------+48. Arvioidessaan ehdotettua määräosuuksien hankintaa tai lisäämistä direktiivin 2013/36/EU 22 ja …
------+49. Lisäksi tilanteissa, joissa laitokseen tai hakijaan liittyvä rahanpesun ja terrorismin …
------+50. Pyynnön esittävän vakavaraisuusvalvojan olisi tietoja pyytäessään toimitettava kaikki …
------+51. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää vastustaa ehdotettua hankintaa direktiivin 2013/36/EU 23 …
------+52. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojien …
------+53. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi omasta aloitteestaan jaettava …
------+54. Ehdotettujen määräosuuksien hankintojen tai lisäysten yhteydessä pyydetyt tiedot olisi …
---+6.3 Johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuuden arviointi
------+55. Arvioidessaan tai uudelleenarvioidessaan johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien …
------+56. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää, että johdon jäsen ja keskeisistä toiminnoista vastaava …
------+57. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojan pyynnöstä …
------+58. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi omasta aloitteestaan jaettava …
------+59. Soveltuvuusarviointien yhteydessä pyydetyt tiedot olisi toimitettava ilman aiheetonta …
---+6.4 Laitosten toimiluvan peruuttaminen
------+60. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää direktiivin 2013/36/EU 18 artiklan mukaisten valtuuksiensa …
------+61. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat havaitsevat laitokseen liittyviä …
------+62. Ilmoittaessaan vakavasta rikkomisesta vakavaraisuusvalvojalle rahanpesun ja terrorismin …
------+63. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan olisi vähintään annettava …
------+64. Kun vakavasta rikkomisesta on ilmoitettu edellä olevan 61 kohdan mukaisesti, rahanpesun ja …
------+65. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää direktiivin 2013/36/EU 18 artiklan mukaisten valtuuksiensa …

6. Yhteistyö ja tietojenvaihto toimilupamenettelyjen, määräosuuksien ehdotettujen hankintojen, soveltuvuuden arviointien ja toimiluvan peruuttamisen yhteydessä

6. Yhteistyö ja tietojenvaihto toimilupamenettelyjen, määräosuuksien ehdotettujen hankintojen, soveltuvuuden arviointien ja toimiluvan peruuttamisen yhteydessä

1. Yleiskatsaus

,
6.1 Laitosten toimilupahakemukset

Vakavaraisuusvalvojat
6.2 Määräosuuksien ehdotettujen hankintojen tai lisäysten arviointi

Vakavaraisuusvalvojat
6.3 Johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuuden arviointi

Vakavaraisuusvalvojat
6.4 Laitosten toimiluvan peruuttaminen

6.4 Laitosten toimiluvan peruuttaminen

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/