6.3 Johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuuden arviointi

Arvioidessaan tai uudelleenarvioidessaan johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuutta vakavaraisuusvalvojien olisi tarvittaessa tehtävä yhteistyötä ja vaihdettava tietoja asiaankuuluvien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien kanssa arviointia varten, erityisesti sen arvioimiseksi, onko perusteltua syytä epäillä, että syyllistytään tai pyritään tai on syyllistytty tai pyritty rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen tai että kyseiseen laitokseen liittyy erityisen suuri niitä kokeva riski. Vakavaraisuusvalvojien olisi, jos se katsotaan tarpeelliseksi, pyydettävä asianomaisilta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojilta tietoja arviointia varten direktiivin 2013/36/EU ja direktiivin 2014/65/EU mukaista ESMAn ja EPV:n johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden sopivuuden arviointia koskevien yhteisten ohjeiden mukaisesti¹¹ .

¹¹ ESMAn ja EPV:n yhteiset ohjeet johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden sopivuuden arviointia varten direktiivin 2013/36/EU ja direktiivin 2014/65/EU mukaisesti (EBA/GL/2021/06).

Jos vakavaraisuusvalvoja päättää, että johdon jäsen ja keskeisistä toiminnoista vastaava henkilö ei ole sopiva rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tai tapahtumien kannalta merkityksellisten tosiseikkojen perusteella, vakavaraisuusvalvojan olisi jaettava havaintonsa ja päätöksensä asianomaiselle rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojalle ja rahanpesun selvittelykeskukselle.

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojan pyynnöstä jaettava kaikki käytettävissään olevat merkitykselliset tiedot johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuuden arviointia ja uudelleenarviointia varten. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan olisi tarvittaessa myös pyydettävä tietoja rahanpesun selvittelykeskukselta osana tätä, paitsi jos tällaiset tiedot ovat jo vakavaraisuusvalvojan saatavilla tai jos vakavaraisuusvalvoja on pyytänyt niitä rahanpesun selvittelykeskukselta.

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi omasta aloitteestaan jaettava vakavaraisuusvalvojien kanssa tietoja, joita pidetään merkityksellisinä johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuuden arvioinnin tai uudelleenarvioinnin kannalta, jos ilmenee uusia tai aiemmin tuntemattomia rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen liittyviä seikkoja.

Soveltuvuusarviointien yhteydessä pyydetyt tiedot olisi toimitettava ilman aiheetonta viivytystä, kun otetaan huomioon vakavaraisuusvalvojan tekemien arviointien lyhyt lakisääteinen määräaika.