5.1 Prethodno odobrenje isključenjâ

U slučaju kada investicijsko društvo u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirano osoblje utvrdi da profesionalne djelatnosti člana osoblja nemaju bitan utjecaj na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja i zatraži prethodno odobrenje, trebale bi se primjenjivati sljedeće odredbe:

• a. na temelju analize provedene u okviru godišnjeg postupk a utvrđivanja osoblja upravljačko tijelo trebalo bi odlučiti je li osoblje zaista bez značajnog utjecaja na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja te obavijestiti nadzornu funkciju o donesenoj odluci. Nadzorna funkcija ili odbor za primitke, u slučajevima kada je osnovan, trebali bi preispitivati kriterije i proces na temelju kojeg se odluke donose i odobriti provedena izuzeća;¹⁷
• b. bilo koji zahtjev za prethodno odobrenje potrebno je podnijeti bez odgode, a najkasnije u nutar šest mjeseci od kraja prethodne financijske godine. Nadležno tijelo trebalo bi procijeniti te odobriti ili odbiti zahtjev, ako je to moguće, u roku od tri mjeseca nakon zaprimanja potpune dokumentacije.
• c. Ako su u prethodnoj financijskoj godini članu o soblja dodijeljeni ukupni primitci u iznosu od1 000 000 EUR ili više, nadležno tijelo trebalo bi bez odgode obavijestiti EBA -u o zaprimljenom zahtjevu i dati svoju početnu procjenu. Nadležno tijelo bi na zahtjev trebalo odmah EBA- i dostaviti sve informacije koje je primilo investicijsko društvo. EBA će se povezati s nadležnim tijelom kako bi osigurala da se takva isključenja odobravaju na dosljedan način prije nego što nadležno tijelo donese odluku o odobrenju ili odbijanju zahtjeva.

¹⁷ U vezi s odobrenjem izuzeća od politike primitaka vidjeti točku 103.

Prethodno odobrenje u p ogledu isključenja članova osoblja identificiranih u vezi s kvantitativnim kriterijima trebalo bi se dodijeliti samo na ograničeno razdoblje. Zahtjev za prethodno odobrenje u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirano osoblje trebao bi se podnositi svake godine. U pogledu osoblja za koje se odluka o zahtjevu donosi prvi put, prethodno odobrenje odnosi se samo na onu financijsku godinu u kojoj je zatraženo prethodno odobrenje te na sljedeću financijsku godinu. Za osoblje za koje je isključenje već EBA Public

odobreno za tekuću financijsku godinu prethodno odobrenje trebalo bi se odnositi samo na sljedeću financijsku godinu.

U slučaju kada bi identificirano osoblje bilo isključeno u društvima kćerima koja sama ne podliježu Direktivi (EU) 2019/2034, nad ležno tijelo je nadležno tijelo matičnog investicijskog društva. U vezi s podružnicama investicijskih društava sa sjedištem u trećoj zemlji, nadležno tijelo je nadležno tijelo odgovorno za nadzor investicijskih društava države članice u kojoj se podružnica nalazi.

Zahtjevi za prethodno odobrenje trebali bi sadržavati sva imena ili drugu jedinstvenu identifikacijsku oznaku za identificirano osoblje na koje se isključenje primjenjuje, postotak doprinosa poslovne jedinice ukupnom regulatornom kapitalu investicijskog društva u kojemu je predmetni član osoblja aktivan i analizu utjecaja člana osoblja na profil rizičnosti investicijskog društva za svakog člana identificiranog osoblja. U slučaju kada je identificirano osoblje aktivno u istoj poslovnoj jedinici i im a istu funkciju, potrebno je provesti zajedničku procjenu.