5.1 Kivételek előzetes jóváhagyása

Amennyiben a befektetési vállalkozás az azonosított munkavállalókról szóló szabályozástechnikai standard alapján megállapítja, hogy egy adott munkavállaló szakmai tevékenysége nem gyakorol jelentős hatást a befektetési vállalkozás és az általa kezelt eszközök kockázati profiljára, és előzetes jóváhagyás iránti kérelmet nyújt be, a következők alkalmazandók:

• a. az éves azonosí tási folyamat részeként elvégzett elemzés alapján a vezető testület dönti el, hogy a munkavállaló valóban nem gyakorol-e lényeges hatást a befektetési vállalkozás EBA Public

és az általa kezelt eszközök kockázati profiljára, és értesíti a felügyeleti funkciót a megho zott döntésről. A felügyeleti funkció, vagy – ha létrehoztak ilyet – a javadalmazási bizottság felülvizsgálja azokat a kritériumokat és folyamatokat, amelyek alapján a döntést meghozták, és jóváhagyja az alkalmazott kivételeket;¹⁷

• b. az előzetes jóváhagyásra vonatkozó kérelmeket haladéktalanul, de legkésőbb az előző pénzügyi év végét követő hat hónapon belül be kell nyújtani. Az illetékes hatóság értékeli, majd jóváhagyja vagy elutasítja a kérelmet, lehetőség szerint a teljes dokumentáció kézhezvé telétől számított három hónapon belül;
• c. amennyiben a munkavállaló részére az előző pénzügyi évben 1 000 000 EUR vagy azt meghaladó összegű teljes javadalmazást állapítottak meg, az illetékes hatóság azonnal értesíti az Európai Bankhatóságot a beérkezett kér elemről, és benyújtja előzetes értékelését. Kérésre az illetékes hatóságnak be kell nyújtania az EBH részére a befektetési vállalkozás által kapott összes információt. Az EBH a kérelem jóváhagyására vagy elutasítására vonatkozó döntés illetékes hatóság ált ali meghozatalát megelőzően kapcsolatba lép az illetékes hatósággal annak biztosítása érdekében, hogy a kivételeket következetesen engedélyezzék.

¹⁷ A javadalmazási politika alóli kivételek jóváhagyásával kapcsolatban lásd a 103. pontot.

Az azonosított személyzetet érintő, mennyiségi kritériumokkal kapcsolatos kivételekre vonatkozó előzetes jóváhagyást csak korlátozott időtartamra szabad megadni. Az azonosított személyzetről szóló szabályozástechnikai standard szerinti, előzetes jóváhagyás iránti kérelmet évente be kell nyújtani. Azoknak a munkavállalóknak az esetében, akiknek a kérelmével kapcsol atban első alkalommal hoznak döntést, az előzetes jóváhagyásnak csak arra a pénzügyi évre kell vonatkoznia, amelyben az előzetes jóváhagyást kérelmezték, valamint az azt követő pénzügyi évre. Azoknak a munkavállalóknak az esetében, akikre vonatkozóan a kivételt már jóváhagyták a folyó pénzügyi évre vonatkozóan, az előzetes jóváhagyásnak csak a következő pénzügyi évre kell vonatkoznia.

Amennyiben az azonosított munkavállalók mentességben részesülnek olyan leányvállalatoknál, amelyek nem tartoznak a 2019/2034/EU irányelv hatálya alá, a befektetési vállalkozás anyavállalat illetékes hatóságát kell az illetékes hatóságnak tekinteni. A befektetési vállalkozások azon fióktelepeinek vonatkozásában, amelyek központi irodája harmadik országban van, az illetékes hatós ág az az illetékes hatóság, amely felelős azon tagállam befektetési vállalkozásainak felügyeletéért, ahol a fióktelep található.

Az előzetes jóváhagyásra irányuló kérelmekben szerepelnie kell az összes mentességben részesülő azonosított munkavállaló nevéne k vagy más egyedi azonosítójának, az azon üzleti egység által a befektetési vállalkozás teljes szavatolótőke -követelményéhez nyújtott hozzájárulás százalékarányának, amelyikben a munkavállaló tevékenykedik, valamint a munkavállaló által a befektetési vállalkozás kockázati profiljára gyakorolt hatás elemzésének minden egyes azonosított munkavállalóra vonatkozóan. Amennyiben az azonosított EBA Public

munkavállalók ugyanabban az üzleti egységben tevékenykednek, és ugyanazt a feladatkört látják el, közös értékelést kell végezni.