Tárgy és alkalmazási kör

Ezek az iránymutatások azokat az intézkedéseket határozzák meg, amelyeket a hitelintézeteknek és a pénzügyi intézményeknek az (EU) 2015/849 irányelv² 13. cikke (1) bekezdésének a), b) és c) pontja szerinti kötelezettségeik teljesítése érdekében az új ügyfelek távoli befogadásával kapcsol atos megoldások bevezetése vagy felülvizsgálata során el kell végezniük. Meghatározzák továbbá azokat a lépéseket, amelyeket a hitelintézeteknek és a pénzügyi intézményeknek meg kell tenniük, amikor az (EU) 2015/849 irányelv I. fejezetének 4. szakaszával ö sszhangban harmadik felek szolgáltatását veszik igénybe, valamint azokat az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) bekezdésében és (4) bekezdésének a) pontjában említett politikákat, kontrollmechanizmusokat és eljárásokat, amelyeket a hitelintézeteknek és a pénzügyi intézményeknek az említett ügyfél - átvilágítással kapcsolatban alkalmazniuk kell, amennyiben az ügyfél - átvilágítási intézkedéseket távolról hajtják végre.

² Az Európai Parlament és a Tanács 2015. május 20 - i (EU) 2015/849 irányelve a pénzügyi rendszerek pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás céljára való felhasználásának megelőzéséről

A hatáskörrel rendelkező hatóságoknak figyelembe kell venniük ezeket az iránymutatásokat an nak értékelése során, hogy megfelelőek és hatékonyak - e azok a lépések, amelyeket a hitelintézetek és a pénzügyi intézmények az (EU) 2015/849 irányelv szerinti kötelezettségeik teljesítése érdekében a távoli ügyfélbefogadással összefüggésben végrehajtanak.