Dalykas ir taikymo sritis

Šiose gairėse nustatomi veiksmai, kurių kredito ir finansų įstaigos turėtų imtis priimdamos arba peržiūrėdamos sprendimus, kad įvykdytų savo su naujų klientų tapatybės nustatymu nuotoliniu būdu susijusias prievoles, nustatytas Direktyvos (ES) 2015/849 13 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose² . Jose taip pat nustatyti veiksmai, kurių kredito ir finansų įstaigos turėtų imtis remdamosi informacija, gauta iš trečiųjų šalių pagal Direktyvos (ES) 2015/849 I skyriaus 4 skirsnį,

• o kredito ir finansų įstaigos turėtų taikyti kontrolės priemones ir procedūras, susijusias su deramu klientų tikrinimu, kaip nurodyta Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 3 dalyje ir 4 dalies a punkte, kai deramo klientų patikrinimo priemonės vykdomos nuotoliniu būdu.

² 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos.

Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į šias gaires vertindamos, ar veiksmai, kurių kredito ir finansų įstaigos imasi, kad įvykdytų su kliento tapatybės nustatymu nuotoliniu būdu susijusias prievoles pagal Direktyvą (ES) 2015/849, yra tinkami ir veiksmingi.