6. Su skaidrumu susiję kriterijai

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 1 dalį, jeigu pardavėjas negali pateikti duomenų pagal ten nustatytus duomenų reikalavimus, galima naudoti išorės duomenis, kurie yra paskelbti viešai arba kuriuos pateikė trečioji šalis, kaip antai kredito reitingų agentūra arba kitas rinkos dalyvis, jeigu įvykdomi visi kiti to straipsnio reikalavimai.

Iš esmės panašios pozicijos

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 1 dalį terminas „iš esmės panašios pozicijos“ turėtų būti suprantamas kaip nuoroda į pozicijas, tenkinančias abi iš toliau nurodytų sąlygų:

• (a) svarbiausi veiksniai, pagal kuriuos nustatomi tikėtini pagrindinių pozicijų rezultatai, yra panašūs;
• (b) dėl a punkte minėto panašumo, remiantis tokiais požymiais, kaip ankstesni veiklos rezultatai arba taikytini modeliai, galima pagrįstai tikėtis, kad per sandorio laikotarpį arba ne daugiau nei per ketverius metus, jeigu sandorio laikotarpis yra ilgesnis nei ketveri metai, veiklos rezultatai labai nesiskirs .

Iš esmės panašios pozicijos neturėtų būti tik į iniciatoriaus balansą įtrauktos pozicijos.

6.2 Pagrindinių pozicijų imties patikrinimas (22 straipsnio 2 dalis)

Pagrindinių pozicijų, kurioms atliekamas išorės patikrinimas, imtis

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 2 dalį pagrindinės pozicijos, dėl kurių prieš išleidimą reikėtų atlikti patikrinimą, turėtų būti laikinojo portfelio, iš kurio išimama pakeistų v ertybiniais popieriais priemonių grupė ir kuris yra pakankamai paruoštas išleisti, reprezentatyvioji imtis.

Patikrinimą atliekanti šalis

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 2 dalį tinkama ir nepriklausoma šalis turėtų būti šalis, tenkinanti abi iš toliau nurodytų sąlygų:

• (a) ji turi patirtį ir pajėgumus atlikti patikrinimą;
• (b) ji nėra nė vienas iš toliau išvardytų subjektų:
• (i) kredito reitingų agentūra;
• (ii) trečioji šalis, tikrinant PSS kriterijų laikymąsi pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 28 straipsnį;
• (iii) su iniciatoriumi susijęs subjektas.

Patikrinimo sritis

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 2 dalį atliekant patikrinimą remiantis reprezentatyviąja imtimi ir taikant bent 95 proc. patikimumo lygį reikėtų aprėpti abu šiuos aspektus:

• (a) patikrinti, ar pagrindinės pozicijos laikinajame portfelyje atitinka tinkamumo kriterijus, kuriuos galima patikrinti prieš išleidžiant;
• (b) patikrinti, ar duomenys, atskleisti investuotojams oficialiame pagrindinių pozicijų siūlymo dokumente, yra tikslūs.

Patikrinimo patvirtinimas

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 2 dalį reikėtų atskleisti patvirtinimą, kad patikrinimas atliktas ir svarbių neigiamų rezultatų nenustatyta.

6.3 Įsipareigojimų pinigų srauto modelis (22 straipsnio 3 dalis)

Tikslus sutartinių santykių atspindėjimas

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 3 dalį laikoma, kad pagrindinių pozicijų ir mokėjimų tarp iniciatoriaus, rėmėjo, investuotojų, kitų šalių ir SPPVPS sutartiniai santykiai yra atspindėti „tiksl iai “, jeigu tai daroma tiksliai ir pakankamai išsamiai, kad investuotojų galėtų atitinkamai modeliuoti SPPVPS mokėjimo prievoles ir nustatyti pakeitimo vertybiniais popieriais kainą. Tai gali apimti algoritmus, leidžiančius investuotojams modeliuoti įvairius scenarijus, darančius poveikį grynųjų pinigų srautams, kaip antai skirtingas išankstinio mokėjimo arba įsipareigojimų neįvykdymo normas.

Trečiosios šalys

Pagal Reglamento (ES) Nr. 2017/2402 22 straipsnio 3 dalį, jeigu įsipareigojimų pinigų srauto modelį rengia trečiosios šalys, už informacijos pateikimą galimiems investuotojams turėtų ir toliau atsakyti iniciatorius arba rėmėjas. 6.4 Turto aplinkosauginis veiksmingumas (22 straipsnio 4 dalis)

Turima informacija apie aplinkosauginį veiksmingumą

Šis reikalavimas turėtų būti taikomas tik jeigu iniciatorius, rėmėjas arba SPPVPS gali gauti informaciją apie pagal pagrindines pozicijas finansuojamo turto energinio naudingumo sertifikatus ir ta informacija saugoma vidaus duomenų bazėse arba IT sistemose. Jeigu yra informacija tik apie kai kurias pagrindines pozicijas, reikalavimas turėtų būti taikomas tik dėl tos pagrindinių pozicijų dalies, apie kurią yra informacijos.