5.1 Išankstinis išimčių patvirtinimas

Jeigu investicinė įmonė pagal R TS dėl nustatytųjų darbuotojų nustato, kad darbuotojo profesinė veikla nedaro reikšmingo poveikio investicinei įmonei ar jos valdomam turtui, ir dėl to prašo išankstinio patvirtinimo, reikėtų laikytis tokios tvarkos:

• a. valdymo organas, remdamasis per kasmetinį darbuotojų nustatymo procesą atlikta analize, turėtų nuspręsti, ar darbuotojai iš tiesų nedaro reikšmingo poveikio investicinės įmonės ar jos valdomo turto rizikos profiliui, ir informuoti priežiūros funkciją atliekantį organą apie priimtą sprendimą. Priežiūros funkciją atliekantis organas arba (jei įsteigtas) atlygio komitetas turėtų peržiūrėti tokių sprendimų priėmimo kriterijus ir procesą ir patvirtinti daromas išimtis¹⁷ ;
• b. bet kokį prašymą dėl išankstinio patvirtinimo reikėtų pateikti nedelsiant, ir ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo praėjusių finansinių metų pabaigos. Kompetentinga institucija turėtų stengtis, kiek tik įmanoma, įvertinti tokį prašymą ir jį patenkinti arba atmesti per tris mėnesius nuo visų reikiamų dokumentų gavimo;
• c. jeigu atitinkamam darbuotojui per praėjusius finansinius metus iš viso skirtas 1 000 000 EUR ar dar didesnis atlygis, kompetentinga institucija turėtų nedelsdama informuoti Europos bankininkystės instituciją apie gautą prašymą ir pateikti savo pradinį įvertinimą. Kompetentinga institucija paprašyta turėtų nedelsdama pateikti EBI visą gautą investicinės įmonės informaciją. Prieš kompetentingai institucijai priimant sprendimą dėl prašymo patenkinimo arba atmetimo, EBI susisieks su kompetentinga institucija, siekdama užtikrinti, kad tokios išimtys būtų suteikiamos nuosekliai.

¹⁷ Žr. 103 dalį dėl atlygio politikos išimčių patvirtinimo.

Nustatytiesiems darbuotojams pagal kiekybinius kriterijus taikomų išimčių išankstinis patvirtinimas turėtų būti suteikiamas tik ribotam laikotarpiui. Prašymą dėl išankstinio patvirtinimo pagal R TS dėl nustatytųjų asmenų reikėtų teikti kiekvienais metais. Dėl darbuotojų, kurių atžvilgiu sprendimas dėl prašymo priimamas pirmą kartą, išankstinis patvirtinimas turėtų būti suteikiamas tik tiems finansiniams metams, dėl kurių prašoma išankstinio patvirtinimo, ir vieniems po jų einantiems finansiniams metams. Darbuotojų, kuriems išimties taikymas einamaisiais finansiniais metais jau yra patvirtintas, atveju išankstinis patvirtinimas turėtų būti suteikiamas tik vieniems finansiniams metams po einamųjų metų. EBA Public

Tais atvejais, kai išimtis būtų taikoma nustatytiesiems darbuotojams patronuojamosiose įmonėse, kurioms netaikoma Direktyva (ES) 2019/2034, kompetentinga institucija yra patronuojančiosios investicinės įmonės kompetentinga institucija. Investicinių įmonių, kurių pagrindinė buveinė yra trečiojoje valstybėje, filialų atveju kompetentinga institucija yra ta kompetentinga institucija, kuri yra atsakinga už investicinių įmonių priežiūrą valstybėje narėje, kurioje įsikūręs filialas.

Išankstinio patvirtinimo prašymuose reikėtų pateikti visų nustatytųjų darbuotojų, kuriems turėtų būti taikoma išimtis, vardus, pavardes ar kitus asmens tapatybės duomenis, atitinkamam darbuotojo verslo padaliniui tenkančią procentinę dalį vertinant investicinės įmonės visų nuosavų lėšų reikalavimus, taip pat kiekvieno nustatytojo darbuotojo poveikio investicinės įmonės rizikos profiliui analizę. Jeigu nustatytieji darbuotojai dirba tame pačiame verslo padalinyje ir atlieka tą pačią funkciją, reikėtų atlikti bendrą jų vertinimą.