+4. Smernice o notranjih politikah, postopkih in kontrolah za zagotovitev izvajanja omejevalnih ukrepov Unije in nacionalnih omejevalnih ukrepov
---+Splošne določbe
------+1. Finančne institucije bi morale ugotoviti in oceniti, katera področja njihovega poslovanja so …
------+2. Take politike, postopki in kontrole bi morali biti učinkoviti in sorazmerni z velikostjo, naravo …
---+4.1 Okvir upravljanja in vloga upravljalnega organa
------+3. Finančne institucije bi morale vzpostaviti okvir upravljanja za zagotovitev, da so politike …
------+4. Upravljalni organ finančne institucije je odgovoren za odobritev strategije finančne institucije …
------+5. Če poslovanje finančne institucije vodi ena oseba, lahko ta oseba za opravljanje funkcije …
------+6. Če je finančna institucija obvladujoče podjetje v skupini, kot sta opredeljena v členu 2, točki …
------+7. Če je finančna institucija obvladujoče podjetje v skupini, bi moral upravljalni organ …
------+8. Upravljalni organ v nadzorni funkciji bi moral biti odgovoren za nadzor in spremljanje okvira …
------+9. Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v …
------+10. Če je finančna institucija obvladujoče podjetje v skupini, bi moral upravljalni organ tega …
------+11. Poleg določb iz Smernic EBA/GL/2021/05 bi moral upravljalni organ finančne institucije v …
------+12. Kadar je finančna institucija obvladujoče podjetje v skupini, bi moral upravljalni organ tega …
------+13. Finančne institucije bi morale imenovati višjega uslužbenca, odgovornega za opravljanje funkcij …
------+14. Upravljalni organ lahko to vlogo dodeli višjemu uslužbencu, ki ima že druge dolžnosti ali …
------+15. Upravljalni organ bi moral višjemu uslužbencu omogočiti, da naloge iz odstavkov 19 do 21 dodeli …
------+16. Ne glede na institucionalne ureditve bi morale finančne institucije zagotoviti: a. da lahko …
------+17. Če je finančna institucija del skupine, bi moral upravljalni organ obvladujoče finančne …
------+18. Višji uslužbenec bi moral razviti, vzpostaviti in vzdrževati politike, postopke in kontrole, ki …
------+19. Višji uslužbenec bi moral: a. sprejeti potrebne ukrepe za zagotovitev skladnosti z oddelkom 4.2 …
------+20. Kadar je finančna institucija del skupine, bi moral višji uslužbenec na ravni skupine oceniti …
------+21. Višji uslužbenec bi moral nadzorovati pripravo in izvajanje programa usposabljanja, kot je …
---+4.2 Izvedba ocene izpostavljenosti omejevalnim ukrepom
------+22. Notranji postopki finančnih institucij bi morali zajemati oceno izpostavljenosti omejevalnim …
------+23. Ocena izpostavljenosti omejevalnim ukrepom bi morala finančnim institucijam omogočiti, da …
------+24. Ocena iz odstavka 22 bi morala temeljiti na dovolj raznolikem naboru virov informacij, ki …
------+25. Pri izvajanju ocene izpostavljenosti omejevalnim ukrepom bi morale finančne institucije …
------+26. Finančne institucije bi morale zagotoviti, da njihova ocena izpostavljenosti omejevalnim …
------+27. Finančne institucije bi morale dokumentirati svojo metodologijo za izvedbo in pregled ocene …
------+28. Kadar je finančna institucija obvladujoče podjetje v skupini, bi moral upravljalni organ …
---+4.3 Zagotavljanje stalne učinkovitosti politik, postopkov in kontrol na področju omejevalnih ukrepov
------+29. Da bi bili politike, postopki in kontrole finančne institucije za izvajanje omejevalnih ukrepov …
------+30. Politike, postopki in kontrole bi morali zajemati vsaj: a. postopke za zagotovitev, da imajo …
---+4.4 Usposabljanje
------+31. Finančne institucije bi morale svojim zaposlenim redno omogočiti usposabljanje za zagotovitev …
------+32. Usposabljanje bi moralo biti prilagojeno zaposlenim in njihovi specifični vlogi. Biti mora …
------+33. Finančne institucije bi morale dokumentirati svoj načrt usposabljanja in biti pripravljene na …
|
4. Smernice o notranjih politikah, postopkih in kontrolah za zagotovitev izvajanja omejevalnih ukrepov Unije in nacionalnih omejevalnih ukrepov
4. Smernice o notranjih politikah, postopkih in kontrolah za zagotovitev izvajanja omejevalnih ukrepov Unije in nacionalnih omejevalnih ukrepov
1. Pregled
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|