86. Ja KAPS ir pilnībā pārliecināta, ka pašuzturētā adrese pieder vai to kontrolē klients, KAPS tas …

Ja KAPS ir pilnībā pārliecināta, ka pašuzturētā adrese pieder vai to kontrolē klients, KAPS tas būtu jādokumentē savās sistēmās un, iespējams, nav nepieciešams iepriekš minētos pasākumus atkārtoti piemērot turpmākiem darījumiem no/uz to pašu adresi (“baltā saraksta veidošana”). KAPS, kas izmanto balto sarakstu, vajadzētu būt ieviestiem kontroles pasākumiem, lai identificētu izmaiņas pašuzturētās adreses un tās īpašumtiesību vai kontroles NILL/TF riska apjomā. Ja KAPS konstatē, ka NILL/TF risks, kas saistīts ar pašuzturēto adresi, ir mainījies vai ka ir norādes, ka KAPS klientam vairs nepieder pašuzturētā adrese vai ka klients to vairs kontrolē, tad šī adrese būtu jāsvītro no baltā saraksta.

4.8.5. Riska mazināšanas pasākumi, kas jāievieš attiecībā uz pārvedumiem no pašuzturētas adreses vai uz to

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.