5.1 Izņēmumu iepriekšēja apstiprināšana

Ja saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem ieguldījumu brokeru sabiedrība nosaka, ka darbinieku profesionālajai darbībai nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai tās pārvaldītajiem aktīviem, un iesniedz pieteikumu iepriekšējam apstiprinājumam, būtu jāpiemēro šādi nosacījumi:

• a. vadības struktūrai būtu jāpieņem lēmums, balstoties uz ikgadējā identifikācijas procesa laikā veikto analīzi, ja darbiniekiem faktiski ir būtiska ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai tās pārvaldītajiem aktīviem, un jāinformē uzraudzības funkciju par pieņemto lēmumu. Uzraudzības funkcijai vai atalgojuma komitejai, ja tāda ir izveidota, būtu jāizvērtē kritēriji un procesi, saskaņā ar kuriem ir pieņemti lēmumi, un jāapstiprina izdarītie izņēmumi;¹⁷
• b. jebkuri paziņojumi par iepriekšēju apstiprināšanu būtu jāsniedz nekavējoties, bet ne vēlā k kā sešus mēnešus pēc iepriekšējā finanšu gada beigām. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē pieteikums un jāapstiprina vai jānoraida pieteikums, ciktāl tas ir iespējams, trīs mēnešu laikā pēc pilnas dokumentācijas saņemšanas;
• c. ja darbiniekam iepriekšējā finanšu gadā ir piešķirts kopējais atalgojums 1 000 000 EUR vai vairāk, tad kompetentai iestādei nekavējoties būtu jāinformē Eiropas Banku iestādi par saņemto pieteikumu un jāsniedz savs sākotnējais novērtējums. Pēc pieprasījuma kompetentai iestādei būtu nekavējoties jāiesniedz EBI visu ieguldījumu brokeru sabiedrības saņemto informāciju. EBI sadarbosies saskaņoti ar kompetento iestādi, lai nodrošinātu, ka šāda izslēgšana tiek piešķirta konsekventi, pirms kompetentā iestāde pieņem lēmumu par pieteikuma apstiprināšanu vai noraidīšanu. EBA Public

¹⁷ Atsaucieties uz 103. punktu attiecībā uz atalgojuma politikas izņēmumu apstiprināšanu.

Iepriekšējs apstiprinājums attiecībā uz to darbinieku izslēgšanu, kuri identificēti saistībā ar kvantitātes kritērijiem, būtu jāpiešķir tikai uz ierobežotu laikposmu. Pieteikums iepriekšējam apstiprinājumam saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem būtu jāiesniedz katru gadu. Attiecībā uz darbinieku, par kuru lēmums par pieteikumu tiek pieņemts pirmo reizi, iepriekšējam apstiprinājumam būtu jāattiecas tikai uz to finanšu gadu, kurā iepriekšējs apstiprinājums tika prasīts, un nākamo finanšu gadu. Attiecībā uz darbiniekiem, kuriem izslēgšana jau ir apstiprināta attiecībā uz kārtējo finanšu gadu, iepriekšējam apstiprinājumam būtu jāattiecas tikai uz nākamo finanšu gadu.

Ja identificētie darbinieki tiktu izslēgti meitasuzņēmumos, uz kuriem neattiecas Direktīva (ES) 2019/2034, tad kompetentā iestāde ir mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība. Ieguldījumu brokeru sabiedrības filiālēm, kuru galvenais birojs atrodas trešajā valstī, kompetentā iestāde ir tā kompetentā iestāde, kura ir atbildīga par ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzību dalībvalstī, kurā filiāle atrodas.

Jāiekļauj visi to identificēto darbinieku vārdi un uzvārdi vai cits unikāls identifikators, uz kuriem ir piemērots izņēmums, darījumdarbības vienības iemaksas procentuālā daļa ieguldījumu brokeru sabiedrības kopējā pašu kapitāla prasībā, kurā šis darbinieks strādā, un analīze par darbinieku ietekmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu par katru identificēto darbinieku. Ja identificētie darbinieki strādā vienā un tajā pašā struktūrvienībā un tiem ir viena funkcija, tad būtu jāsastāda kopīgs novērtējums.