42. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumus …

Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumus, kur klients sadarbojas ar darbinieku, lai veiktu pārbaudes procesu, tad ir:

• a) jānodrošina, ka attēlu un skaņas ierakstu kvalitāte ir pietiekama, lai varētu pienācīgi pārbaudīt klienta identitāti, un ka tiek izmantotas drošas tehniskas sistēmas;
• b) jāparedz tāda darbinieka piedalīšanās, kuram ir pietiekamas zināšanas par NILL/TFN regulējumu un attālinātas pārbaudes drošības aspektiem un kurš ir pietiekami apmācīts, lai paredzētu un novērstu tīšu vai apzinātu maldināšanas paņēmienu izmantošanu attālinātā pārbaudē, atklātu šādus gadījumus un attiecīgi reaģētu;
• c) jāizstrādā klientu intervēšanas rokasgrāmata, kurā ir definēti nākamie attālinātas pārbaudes procesa posmi un darbības, kas jāveic darbiniekam. Intervēšanas rokasgrāmatā jāiekļauj norādījumi par psiholoģisku faktoru vai citu pazīmju novērošanu un identificēšanu, kas varētu raksturot aizdomīgu uzvedību attālinātas identifikācijas laikā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/