2. punktu un 68. panta 1. punktu

APŽ emitents un KAPS uzņemas galven o atbildību par to, lai saskaņā ar KAT regulas 34. panta 2. punktu un 68. panta 1. punktu vienmēr nodrošinātu vadības struktūras kolektīvo un tās locekļu individuāl o piemērotību. APŽ emitents un KAPS nodrošina, ka vadības struktūras locekļiem kolektīvi un individuāli ir atbilstīgas zināšanas, iemaņas un pieredze, lai nodrošinātu efektīvu, saprātīgu un piesardzīgu sabiedrības pārvaldību un darbības nepārtrauktību, kā arī pienācīgu klientu interešu un tirgus integritātes ievērošanu.

APŽ emitents un KAPS nodrošina, ka visiem vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija atbilstoši šo pamatnostādņu C .2.1. iedaļā minētajiem kritērijiem un ka viņi var veltīt pietiekami daudz laika savu pienākumu efektīvai izpildei jebkurā laikā saskaņā ar C.2.4. iedaļā minētajiem kritērijiem.

Neskarot akcionāru apstiprinājumu, APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras pieņem piemērotības politiku. Politikā ietver locekļu atlases, uzraudzības un pēctecības plānošanas principus, kā arī esošo locekļu atkārtotas iecelšanas principus, un tajā iekļauj vismaz šādus noteikumus :

• a) vadības struktūras locekļu atlases, iecelšanas, atkārtotas iecelšanas un pēctecības plānošanas procesu un locekļu piemērotības novērtēšanai piemērojam o iekšēj o procedūru, t. sk. iekšēj o funkciju, kas ir atbildīga par novērtējuma atbalsta sniegšanu (piemēram, cilvēkresursi);
• b) novērtējumā izmantojamos kritērijus, kuros iekļauj šajās pamatnostādnēs noteiktos piemērotības kritērijus ;
• c) kritērijus attiecībā uz vadības struktūras sastāvu, t. sk. to, kā tiek ņemti vērā vadības struktūras locekļu dažādības aspekti dzimuma, vecuma, izglītības un profesionālās pieredzes un ģeogrāfiskās izcelsmes ziņā, un attiecīgā gadījumā to, kā tiks sasniegti mērķi attiecībā uz pienācīgu dzimumu līdzsvaru;
• d) saziņas kanālu ar kompetent o iestādi; un
• e) to, kā dokumentē novērtējumu un tā rezultātu, t. sk. nosakot atbilstīgu glabāšanas periodu.

APŽ emitents un KAPS veic vadības struktūras un tās locekļu piemērotības novērtējumu vai atkārtotu novērtējumu :

• a) iesniedzot pieteikumu atļaujas saņemšanai, pirms uzsākt darbības, kurām nepieciešama atļauja;
• b) ja vadības struktūras sastāvā notiek būtiskas izmaiņas, t. sk. :
• i) ieceļot jaunus vadības struktūras locekļus, t. sk. saistībā ar būtiskas līdzdalības tiešu vai netiešu iegūšanu vai palielināšanu APŽ emitentā vai KAPS. Š o novērtējumu attiecina tikai uz jaunieceltajiem locekļiem un uz vadības struktūras kolektīvo piemērotību;
• ii) atkārtoti ieceļot vadības struktūras locekļus, ja ir mainījušās amata prasības vai ja loceklis tiek iecelts citā amatā vadības struktūrā. Šis novērtējums aprobežojas ar locekļiem, kuru amats ir mainījies, un attiecīgo aspektu analīzi, ņemot vērā visas papildu prasības attiecībā uz amatu un vadības struktūras kolektīvo piemērotību;
• c) ja ir notikušas būtiskas izmaiņas darījumdarbības modelī un darbībās, to pamatā esošajās tiesību normās vai izmantotajās tehnoloģijās;
• d) pastāvīgi, ņemot vērā visus attiecīgos jaunos faktus vai situāciju. Atkārtotu novērtēšanu veic sevišķi šādos gadījumos:
• i) ja ir bažas par vadības struktūras locekļu individuālo vai kolektīvo piemērotību;
• ii) ja ir iespējama būtiska ietekme uz vadības struktūras locekļa vai APŽ emitenta vai KAPS reputāciju, t. sk. gadījumos, kad locekļi neievēro uzņēmuma interešu konflikta politiku;
• e) ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka saistībā ar minēto APŽ emitentu vai KAPS ir veikta vai tiek veikta NILL/T P F vai ir mēģināts to darīt, vai ja ir konstatēts, ka tas ir pārkāpis savus nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanas pienākumus izcelsmes valstī, uzņēmējā dalībvalstī vai trešā valstī jebkurā gadījumā, kas citādi var būtiski ietekmēt vadības struktūras locekļa piemērotību.

APŽ emitents un KAPS atkārtoti izvērtē vadības struktūras locekļa apņemšan o s veltīt pietiekami daudz laika, ja šis loceklis papildus ieņem direktora amatu vai sāk veikt jaunas nozīmīgas darbības.

Ja tiek veikta kolektīvās piemērotības atkārtota novērtēšana, APŽ emitents un KAPS savā novērtējumā galven o uzmanību pievērš attiecīgajām izmaiņām to darījumdarbības modelī un darbībās, stratēģijās, tehniskajās infrastruktūrās un riska profilā, kā arī pienākumu sadalījumā vadības struktūrā un to ietekmei uz nepieciešamajām vadības struktūras kolektīvajām zināšanām, iemaņām un pieredzi.

Novērtējot locekļa attiecīgās zināšanas, iemaņas un pieredzi, APŽ emitents vai KAPS tajā pašā laikposmā arī novērtē vadības struktūras kolektīv o piemērotību. Īpaši izvērtē to, kādas zināšanas, iemaņas un pieredzi attiecīgā persona sniedz kolektīvam, vai, ja loceklis ir atstājis amatu vadības struktūrā, novērtē, kādu zināšanu un kādas pieredzes varētu trūkt pēc vadības struktūras sastāva maiņas.

Atsevišķu vadības struktūras un koleģiālās vadības struktūras locekļu zināšanu, iemaņu un pieredzes novērtējumu veic pirms atsevišķu locekļu iecelšanas amatā. Ja piemērojams, vadības struktūra, kas pilda uzraudzības funkciju, ir atbildīga par galīgā novērtējuma veikšanu.

Atkāpjoties no šo pamatnostādņu 44. punkta un neskarot valsts tiesību aktus, piemērotības novērtējumu var veikt, cik drīz vien iespējams, bet jebkurā gadījumā viena mēneša laikā pēc vadības struktūras locekļa iecelšanas, kā arī jebkurā no šādiem gadījumiem, par kuriem APŽ emitents vai KAPS ir pienācīgi sniedzis pamatojumu:

• a) APŽ emitenta vai KAPS akcionāri, īpašnieki vai biedri akcionāru vai līdzvērtīgā sapulcē izvirza un ieceļ vadības struktūras locekļus, kurus nav ierosinājis APŽ emitents vai KAPS vai to vadības struktūra;
• b) pilnīga individuālās piemērotības novērtēšana pirms individuāla locekļa iecelšanas vai kolektīvās piemērotības novērtēšana pēc vadības struktūras sastāva maiņas traucētu vadības struktūras pareizai darbībai, t. sk. šādu situāciju rezultātā:
• i) nepieciešamība aizstāt locekļus rodas pēkšņi vai negaidīti, piemēram, locekļa nāves vai invaliditātes gadījumā; un
• ii) kāds loceklis bija jāatceļ no amata, jo šis loceklis vairs nebija piemērots.

Attiecīgo zināšanu, iemaņu un pieredzes novērtējumā ņem vērā visus jautājumus, kas attiecas uz novērtējumiem un ir pieejami. APŽ emitents vai KAPS, novērtējot vadības struktūras atbilstošās kolektīvās zināšanas, iemaņas un pieredzi, ņem vērā atsevišķa vadības struktūras locekļa zināšanas, iemaņas un pieredzi, un otrādi.

APŽ emitents vai KAPS dokumentē sava novērtējuma rezultātu un īpaši visas konstatētās nepilnības starp vadības struktūras locekļu vajadzīgajām un faktiskajām kolektīvajām zināšanām un pieredzi, kā arī pasākumus, kas jāveic šo nepilnību novēršanai, t. sk. nepieciešamo instruktāžu vai apmācību.

Lai nodrošinātu pienācīgu pastāvīgu uzraudzību, APŽ emitents un KAPS informē kompetent o iestādi par ierosināto locekļu iecelšanu vai bez liekas kavēšanās pēc locekļu iecelšanas.

Ja novērtējumu uzraudzības nolūkos veic arī kompetentā iestāde, atbildība par vadības struktūras piemērotības novērtēšanu un nodrošināšanu joprojām gulstas uz APŽ emitentu vai KAPS.

C.3.1. Vadības struktūras locekļu individuālās piemērotības novērtējums, ko veic KAPS un APŽ

C.2.1. Pietiekami laba reputācija

C.2.2. Atbilstošas individuālas zināšanas, iemaņas un pieredze