5.1 Voorafgaande goedkeuring van uitsluitingen

Wanneer de beleggingsonderneming overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden vaststelt dat de beroepswerkzaamheden van het personeelslid geen wezenlijke invloed hebben op het risicoprofiel van de beleggingsonderneming en de door haar beheerde activa en een voorafgaande goedkeuring aanvraagt, geldt het volgende:

• a. het leidinggevend orgaan dient op basis van de analyse die in het kader van de jaarlijkse aanwijzingsprocedure is uitgevoerd, te beslissen of personeelsleden inderdaad geen wezenlijke invloed hebben op het risicoprofiel van de beleggingsonderneming of de door haar beheerde activa, en dient de toezichthoudende functie in kennis te stellen van het genomen besluit. De toezichthoudende functie of, indien ingesteld, de beloningscommissie, dient de criteria en de procedure volgens welke de besluiten worden genomen en de gemaakte uitzonderingen goed te keuren;¹⁷
• b. elke verzoek om voorafgaande goedkeuring dient onverwijld te worden ingediend, doch uiterlijk binnen zes maanden na het einde van het voorgaande boekjaar. De bevoegde autoriteit dient de aanvraag te beoordelen en goed te keuren of af te wijzen, voor zover mogelijk, binnen een termijn van drie maanden na ontvangst van de volledige documentatie;
• c. wanneer in het voorgaande boekjaar aan het personeelslid een totale beloning van 1 000 000 EUR of meer is toegekend, dient de bevoegde autoriteit de Europese Bankautoriteit onmiddellijk in kennis te stellen van de ontvangen aanvraag en van haar eerste beoordeling. De bevoegde autoriteit dient EBA op verzoek onmiddellijk alle door de beleggingsonderneming ontvangen informatie te verstrekken. EBA neemt contact op met de bevoegde autoriteit om ervoor te zorgen dat dergelijke uitsluitingen op consistente wijze worden toegestaan voordat de bevoegde autoriteit een besluit neemt over de goedkeuring of afwijzing van de aanvraag.

¹⁷ Zie punt 103 voor de goedkeuring van uitzonderingen op het beloningsbeleid.

De voorafgaande goedkeuring met betrekking tot uitsluitingen van personeelsleden die in verband met de kwantitatieve criteria zijn aangewezen, dient slechts voor beperkte tijd te worden verleend. Het verzoek om voorafgaande goedkeuring overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden behoort elk jaar te worden ingediend. Ten aanzien van personeelsleden voor wie voor het eerst een besluit over EBA Public

de aanvraag wordt genomen, dient de voorafgaande goedkeuring alleen het boekjaar te betreffen waarin om voorafgaande toestemming is gevraagd en het boekjaar dat daarop volgt. Ten aanzien van personeelsleden voor wie de uitsluiting al voor het lopende boekjaar is goedgekeurd, mag de voorafgaande goedkeuring alleen betrekking hebben op het volgende boekjaar.

Ingeval aangewezen personeelsleden worden uitgesloten in dochterondernemingen die zelf niet onder Richtlijn (EU) 2019/2034 vallen, is de bevoegde autoriteit de bevoegde autoriteit van de moederbeleggingsonderneming. Voor bijkantoren van beleggingsondernemingen waarvan het hoofdkantoor zich in een derde land bevindt, is de bevoegde autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht op beleggingsondernemingen in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, de bevoegde autoriteit.

Verzoeken om voorafgaande goedkeuring behoren de namen of andere unieke identificatoren van alle aangewezen personeelsleden te bevatten voor wie een uitsluiting zou moeten gelden, het percentage van de bijdrage van de bedrijfseenheid aan het totale eigenvermogensvereiste van de beleggingsonderneming waar het personeelslid werkzaam is en de analyse van de invloed van elk aangewezen personeelslid op het risicoprofiel van de beleggingsonderneming. Wanneer aangewezen personeelsleden werkzaam zijn in dezelfde bedrijfseenheid en dezelfde functie hebben, behoort een gezamenlijke beoordeling te worden uitgevoerd.