Wytyczna 5: Jakościowa ocena wyników testów i odporności DGS

System oceny poszczególnych wskaźników

5.1 Klasyfikując swoją odporność w zakresie poszczególnych wskaźników zawartych w niniejszych wytycznych, DGS powinny stosować następujący system oceny.

5.2 Ponieważ cel testów warunków skrajnych jest dwojaki, tj. ocena odporności danego DGS i identyfikacja niedociągnięć lub „obszarów wymagających poprawy” w celu udoskonalenia systemów tego DGS, oczekuje się od DGS i zachęca je do identyfikacji takich obszarów wymagających poprawy podczas przeprowadzania testów warunków skrajnych. Dlatego DGS, jeżeli używają określonych wskaźników, powinny podawać w sprawozdaniach punktową ocenę jakościową obejmującą następujące kategorie:

1) DGS nie stwierdził żadnych obszarów wymagających poprawy lub zidentyfikował ich niewielką liczbę i jest mało prawdopodobne, aby obszary te miały wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD.

2) DGS stwierdził znaczną liczbę obszarów wymagających poprawy, ale jest mało prawdopodobne, aby obszary te miały wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD, ponieważ, na przykład, niedociągnięcia te są wyizolowane i/lub można łatwo podjąć w nich działania w przypadku wystąpienia problemów .

3) DGS stwierdził niewielką liczbę obszarów wymagających poprawy, jednak obszary te miałyby wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD (w związku z tym DGS powinien wskazać, jakie środki zostały podjęte lub są planowane w najbliższej przyszłości oraz przekazać wyniki testów następczych).

4) DGS stwierdził znaczną liczbę obszarów wymagających poprawy, które miałyby wpływ na zdolność DGS do wykonywania jego zadań zgodnie z warunkami DGSD (dlatego DGS powinien wskazać, jakie środki zostały podjęte lub są planowane w najbliższej przyszłości oraz przekazać wyniki testów następczych).

5.3 Punktowe oceny jakościowe należy uzupełnić o informacje ilościowe i wyjaśnienia uzasadniające ocenę, jeżeli jest to wymagane w formularzu sprawozdawczym.

Od pojedynczych wskaźników po odporność DGS w pełnieniu przez nie funkcji przewidzianych prawem

5.4 Klasyfikując swoją odporność w ramach pełnienia funkcji przewidzianych prawem, ocenianą za pomocą testów podstawowych, DGS powinny stosować następujący system oceny.

5.5 W sprawozdaniu DGS powinny stwierdzić w odniesieniu do każdego testu podstawowego, czy oceniają się jako „wystarczająco odporne”, czy „niewystarczająco odporne”.

• • „Wystarczająco odporny” oznacza, że DGS jest w stanie pełnić funkcję powierzoną mu zgodnie z dyrektywami 2014/49/UE i 2014/59/UE, która została oceniona za pomocą odpowiedniego testu podstawowego.
• • „Niewystarczająco odporny” oznacza, że DGS nie jest w stanie pełnić funkcji powierzonej mu zgodnie z dyrektywami 2014/49/UE i 2014/59/UE, która została oceniona za pomocą odpowiedniego testu podstawowego.

5.6 DGS powinny uzupełnić tę ocenę o wyjaśnienia uzasadniające wyniki zawarte w sprawozdaniu.

5.7 Jeżeli dany DGS jest uprawniony do wykonywania określonego zadania przewidzianego w DGSD, ale nie przeprowadził określonego testu podstawowego wymaganego od tego DGS, DGS powinien zgłosić ten fakt, wpisując „obszar niepoddany testowi” w odpowiednim polu formularza sprawozdawczego i wyjaśniając powody nieocenienia tego obszaru.

System oceny ogólnej odporności

5.8 Klasyfikując swoją ogólną odporność, DGS powinny stosować następujący system oceny.

5.9 Dany DGS powinien poinformować w sprawozdaniu, czy pod względem ogólnej odporności w wykonywaniu pełni powierzonych mu uprawnień można go scharakteryzować jako „wystarczająco odporny” czy „niewystarczająco odporny”:

• • „Wystarczająco odporny” oznacza, że DGS jest w stanie wypełniać wszystkie funkcje powierzone mu na podstawie dyrektyw 2014/49/UE i 2014/59/UE.
• • „Niewystarczająco odporny” oznacza, że DGS nie jest w stanie wypełniać co najmniej jednej z funkcji powierzonych mu na podstawie dyrektyw 2014/49/UE i 2014/59/UE.

5.10 DGS powinny uzupełnić tę ocenę o wyjaśnienia uzasadniające wyniki zawart e w sprawozdaniu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/