5. pamatnostādne. Testu rezultātu un NGS noturības kvalitatīvs novērtējums

Atsevišķu rādītāju novērtēšanas sistēma

5.1 Novērtējot savu noturību attiecībā uz dažādajiem rādītājiem, kas iekļauti šajās pamatnostādnēs, NGS ir jāizmanto šāda novērtēšanas sistēma.

5.2 Tā kā stresa testu mērķis ir divējāds – novērtēt NGS noturību un apzināt trūkumus vai “uzlabojamās jomas”, lai tādējādi uzlabotu NGS sistēmas, tiek sagaidīts un atzinīgi vērtēts tas, ka NGS, veicot stresa testus, identificē jomas, kurās jāveic uzlabojumi. Tāpēc NGS, piemērojot individuālus rādītājus, ir jāziņo par kvalitatīvu vērtējumu šādās dažādās kategorijās:

1) NGS nav noteikusi nevienu vai nelielu skaitu jomu, kurās nepieciešami uzlabojumi, un šādas jomas, visticamāk, neietekmēs NGS spēju veikt savus pienākumus saskaņā ar NGS nosacījumiem.

2) NGS konstatējusi ievērojamu skaitu jomu, kurās nepieciešami uzlabojumi, taču maz ticams, ka šādas jomas, kurās nepieciešami uzlabojumi, varētu ietekmēt NGS spēju veikt tās pienākumus saskaņā ar DNGS nosacījumiem, jo, piemēram, šādas nepilnības ir nošķirtas un/vai tās maksātnespējas situācijā var viegli novērst.

3) NGS konstatējusi nelielu skaitu jomu, kurās nepieciešami uzlabojumi, tomēr šādas jomas, kurās jāveic uzlabojumi, ietekmētu NGS spēju veikt tās pienākumus saskaņā ar DNGS nosacījumiem (tāpēc NGS ir jānorāda, kādi pasākumi ir veikti vai ir plānoti tuvākajā nākotnē, un jebkādi rezultāti, kas izriet no turpmākiem testiem).

4) NGS konstatējusi ievērojamu skaitu jomu, kurās nepieciešami uzlabojumi, un šādas uzlabojamās jomas ietekmētu NGS spēju veikt tās pienākumus saskaņā ar DNGS nosacījumiem (tāpēc NGS ir jānorāda, kādi pasākumi ir veikti vai ir plānoti tuvākajā nākotnē, un jebkādi rezultāti, kas izriet no turpmākiem testiem).

5.3 Kvalitatīvie vērtējumi ir jāpapildina ar kvantitatīvām izmaiņām un skaidrojumiem, kas pamato paziņoto rezultātu, ja tas paredzēts pārskata veidnē.

No atsevišķiem rādītājiem līdz NGS noturībai tās juridisko funkciju izpildē

5.4 Novērtējot savu noturību attiecībā uz pamattestos novērtētajām juridiskajām funkcijām, NGS ir jāizmanto šāda novērtēšanas sistēma.

5.5 Attiecībā uz katru pamattestu NGS ir jāziņo, vai tās sevi novērtē kā “pietiekami noturīgas” vai “nepietiekami noturīgas”.

• • “Pietiekami noturīga” vērtējama tad, ja NGS spēj pildīt funkciju, kas uzticēta saskaņā ar Direktīvām 2014/49/ES un 2014/59/ES un kas tik a novērtēta, izmantojot attiecīgo pamattestu.
• • “Nepietiekami noturīga” vērtējama tad, ja NGS nespēj pildīt saskaņā ar Direktīvām 2014/49/ES un 2014/59/ES uzticēto funkciju, kas tik a novērtēta, izmantojot attiecīgo pamattestu.

5.6 NGS šis novērtējums ir jāpapildina ar skaidrojumiem, kas pamato šos ziņošanas rezultātus.

5.7 Ja NGS ir juridiski pilnvarota veikt noteiktu pienākumu saskaņā ar NGS, bet tā nav veikusi noteiktu pamattestu, kas piemērojams NGS, NGS par to ir jāziņo, attiecīgajā pārskata veidnes laukā norādot “nepārbaudīta joma” un paskaidrojot iemeslus, kāpēc šī joma nav novērtēta.

Vispārējas noturības novērtēšanas sistēma

5.8 Novērtējot savu vispārējo noturību, NGS ir jāizmanto šāda novērtēšanas sistēma.

5.9 NGS ir jāziņo, vai vispārējā noturība tās pilnu juridisko pilnvaru īstenošanā ir “pietiekami noturīga” vai “nepietiekami noturīga”:

• • “Pietiekami noturīga” ir tad, ja NGS spēj pildīt visas funkcijas, kas tai uzticētas saskaņā ar Direktīvām 2014/49/ES un 2014/59/ES.
• • “Nepietiekami noturīga” ir tad, ja NGS nespēj izpildīt vismaz vienu no funkcijām, kas tai uzticētas saskaņā ar Direktīvām 2014/49/ES un 2014/59/ES.

5.10 NGS šis novērtējums ir jāpapildina ar skaidrojumiem, kas pamato šos ziņošanas rezultātus.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/