5.1 Predchádzajúci súhlas s vylúčeniami

Ak investičná spoločnosť v súlade s regulačnými technickými predpismi o určený ch zamestnancoch určí, že profesionálne činnosti zamestnanca nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje, a žiada o predchádzajúci súhlas, majú sa uplatňovať tieto zásady:

• a. riadiaci orgán sa má na základe analýzy vykonanej v rámci ročného procesu identifikácie rozhodnúť, či zamestnanci skutočne nemajú významný vplyv na rizikový profil investičnej spoločnosti alebo aktív, ktoré spravuje, a o prijatom rozhodnutí informovať dozornú funkciu. Dozorná funkcia alebo výbor pre odmeňovanie v prípade, ak bol zriadený, má preskúmať kritériá a proces, na základe ktorých sa prijímajú rozhodnutia, a schváliť udelené výnimky¹⁷ ;
• b. každá žiadosť o predchádzajúci súhlas sa má podať bez zbytočného odkladu, najneskôr však do šiestich mesiacov od konca predchádzajúceho rozpočtového roka. Príslušný orgán má žiadosť posúdiť a schváliť ju alebo zamietnuť pokiaľ možno do troch mesiacov od prijatia úplnej dokumentácie;
• c. Ak bola zamestnancovi v predchádzajúcom rozpočtovom roku priznan á celková odmena vo výške 1 000 000 EUR alebo viac, príslušný orgán má o prijatej žiadosti okamžite informovať Európsky orgán pre bankovníctvo a má poskytnúť svoje pôvodné posúdenie. Na požiadanie má príslušný orgán okamžite predložiť EBA všetky informácie , ktoré od investičn ej spoločnos ti. EBA sa spojí s príslušným orgánom, aby sa zabezpečilo, že skôr než príslušný orgán prijme rozhodnutie týkajúce sa schválenia alebo zamietnutia žiadosti, sa také vylúčenia poskytnú konzistentným spôsobom.

¹⁷ Pokiaľ ide o schválenie výnimiek z politiky odmeňovania, pozri bod 103.

Predchádzajúci súhlas týkajúci sa vylúčení identifikovaných zamestnancov v súvislosti s kvantitatívnymi kritériami by sa mal dávať iba na obmedzené obdobie. Žiadosť

• o predchádzajúci súhlas podľa regulačných technických predpisov o identifikovaných zamestna ncoch by sa mala podávať každý rok. Pokiaľ ide o zamestnancov, pre ktorých sa rozhoduje o žiadosti po prvýkrát, predchádzajúci súhlas by sa mal týkať len rozpočtového roku, v ktorom bola podaná žiadosť o predchádzajúci súhlas, a nasledujúceho rozpočtového roku. V prípade zamestnancov, pre ktorých už bolo schválené vylúčenie na nadchádzajúci rozpočtový rok, by sa predchádzajúci súhlas mal týkať len nasledujúceho rozpočtového roku.

Keď identifikovaní z amestnanci budú vylúčení v rámci dcérskych spoločností, kt oré samy osebe nepatria do rámca pôsobnosti smernice (EÚ) 2019/2034, príslušným orgánom je príslušný orgán materskej investičnej spoločnosti. Príslušným orgánom v prípade pobočiek investičných spoločností, ktorých ústredie sa nachádza v tretej krajine, je príslušný orgán zodpovedný za dohľad nad investičnými spoločnosťami v členskom štáte, v ktorom má sídlo pobočka. EBA Public

Žiadosti o predchádzajúci súhlas majú obsahovať všetky mená alebo iné jedinečné identifikátory identifikovaných zamestnancov, na ktorých by sa malo vylúčenie vzťahovať, percentuálny podiel príspevku organizačného útvaru, v ktorom pôsobí zamestnanec, k požiadavke investičnej spoločnosti na celkové vlastné zdroje a analýzu vplyvu zamestnancov na rizikový profil investičnej spoločnosti za každého identifikovaného zamestnanca. Ak identifikovaní zamestnanci pôsobia v rovnakom organizačnom útvare a majú rovnakú funkciu, má sa vypracovať spoločné hodnotenie.