+Smjernice o suradnji i razmjeni informacija među bonitetnim nadzornim tijelima, nadzornim tijelima za SPNFT i financijsko - obavještajnim jedinicama u skladu s Direktivom 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obveze u pogledu usklađenosti i izvješćivanja
------+Status ovih smjernica
---------+1. Ovaj dokument sadržava smjernice izdane na temelju članka 16. Uredbe (EU) br. 1093/2010 . U …
---------+2. U smjernicama se iznosi stajalište EBA- e o odgovarajućim nadzornim praksama unutar Europskog …
------+Zahtjevi u pogledu izvješćivanja
---------+3. U skladu s člankom 16. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 1093/2010 nadležna tijela moraju obavijestiti …
---------+4. Obavijesti će se objaviti na mrežnom mjestu EBA - e u skladu s člankom 16. stavkom 3.
---+2. Predmet, područje primjene i definicije
------+Predmet
---------+5. Ovim se smjernicama, u skladu s člankom 117. stavkom 6. Direktive 2013/36/EU, određuju načini …
------+Područje pri mjene
---------+6. Nadležna tijela, kako su definirana u članku 3. stavku 1. točki 36. Direktive 2013/36/EU i …
---------+7. Ove smjernice trebaju primjenjivati tijela kojima je povjerena javna dužnost nadziranja …
------+Adresati
---------+8. Ove smjernice upućene su nadležnim tijelima kako su definirana u članku 4. točki 2. podtočkama …
------+Definicije
---------+9. Ako nije navedeno drukčije, pojmovi upotrijebljeni i definirani u Direktivi 2013/36/EU, Uredbi …
---+3. Provedba
------+Datum početka primjene
---------+10. Ove smjernice primjenjuju se od 1. lipnja 2022.
---+4. Opće odredbe
------+11. Suradnja i razmjena informacija na temelju članka 117. stavka 5. Direktive 2013/36/EU trebaju …
------+12. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju međusobno i s financijsko - …
------+13. U skladu s člankom 117. stavkom 5. Direktive 2013/36/EU bonitetna nadzorna tijela i nadzorna …
---+5. Mehanizmi za suradnju, razmjenu informacija i povjerljivo postupanje
------+5.1 Praktični načini suradnje i razmjene informacija
---------+14. Potrebno je uspostaviti učinkovite i djelotvorne načine suradnje i razmjene informacija u …
---------+15. Informacije se trebaju pružati u pisanom obliku, što uključuje papirnu, elektroničku …
---------+16. Ako se to ocijeni potrebnim , na primjer u hitnim ili izvanrednim situacijama, informacije se …
---------+17. Ako su bonitetno nadzorno tijelo i nadzorno tijelo za SPNFT isto tijelo ili ako su nadzorno …
---------+18. Bonitetna nadzorna tijela trebaju smatrati da su informacije relevantne za izvršavanje …
---------+19. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju smatrati da su informacije relevantne za izvršavanje zadaća …
---------+20. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju smatrati da su informacije …
---------+21. Bonitetna na dzorna tijela relevantne informacije trebaju pružati: a) nadzornim tijelima za …
---------+22. Bonitetna nadzorna tijela prema potrebi trebaju obavijestiti svako nadzorno tijelo za SPNFT …
---------+23. Nadzorna tijela za SPNFT relevantne informacije trebaju pružati: a) bonitetnim nadzornim …
---------+24. Nadzorna tijela za SPNFT prema potrebi trebaju obavijestiti svako bonitetno nadzorno tijelo …
---------+25. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT zahtjev za informacije ili suradnju …
---------+26. Ako tijelo koje je primilo zahtjev za informacije ili suradnju nije u mogućnosti pružiti …
---------+27. Ako zahtjev za suradnju ili informacije nije moguće ispuniti ni u cijelosti ni djelomično …
---------+28. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT potrebne informacije trebaju zatražiti …
---------+29. Informacije koje se smatraju relevantnima za drugo tijelo treba prenositi na vlastitu …
---------+30. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju dogovoriti uspostavljanje redovite …
---------+31. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju se međusobno obavještavati o …
---------+32. Ako su uspostavljeni aranžmani za suradnju i razmjenu informacija, relevantna bonitetna …
---------+33. Ako se suradnja i razmjena informacija već odvijaju među bonitetnim kolegijima i/ili kolegijima …
---------+34. Bonitetna nadzorna tijela trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+35. Bonitetna nadzorna tijela trebaju, prema potrebi, od financijsko - obavještajne jedinice …
---------+36. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+37. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju, prema potrebi, od financijsko - obavještajne jedinice …
------+5.2 Ograničenja u pogledu povjerljivosti i dopuštena upotreba informacija
---------+38. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju se pobrinuti da međusobno i s …
---------+39. Sve informacije dobivene u okviru suradnje i razmjene informacija u skladu s člankom 117. …
---------+40. Suradnja i razmjena informacija utvrđene u ovim smjernicama trebaju se provoditi u skladu s …
---+6. Suradnja i razmjena informacija u kontekstu postupaka povezanih s izdavanjem odobrenja za rad, predloženim stjecanjima kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te oduzimanjem odobrenja za rad
------+6.1 Zahtjevi za izdavanje odobrenja za rad institucija
---------+41. Pri procjeni zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad na temelju članaka od 10. do 14. Direktive …
---------+42. Bonitetno nadzorno tijelo treba s nadzornim tijelom za SPNFT podijeliti sve informacije pružene …
---------+43. Osim toga, u slučajevima povećanog rizika od pranja novca i financ iranja terorizma povezanog s …
---------+44. Osim toga, u slučaju povećanog rizika od pranja novca i financiranja terorizma povezanog sa …
---------+45. Ako bonitetno nadzorno tijelo odluči da zbog rizika od pranja novca i financiranja terorizma …
---------+46. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnih nadzornih tijela podijeliti sve …
---------+47. Informacije zatražene u kontekstu zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad institucije trebalo bi …
------+6.2 Procjena predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela
---------+48. Pri procjeni predloženog stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela u skladu s člancima 22. …
---------+49. Osim toga, u slučajevima povećanog rizika od pranja novca i financiranja terorizma povezanog s …
---------+50. Bonitetno nadzorno tijelo koje podnosi zahtjev za informacije treba navesti sve relevantne …
---------+51. Ako se bonitetno nadzorno tijelo odluči usprotiviti predloženom stjecanju na temelju ishoda …
---------+52. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnih nadzornih tijela surađivati i dostaviti …
---------+53. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na vlastitu inicijativu s bonitetnim nadzornim tijelima …
---------+54. Informacije zatražene u kontekstu predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela …
------+6.3 Procjena primjerenosti članova upravljačkog tijela i nositelja ključnih funkcija
---------+55. Pri procjeni ili ponovno j procjeni primjerenosti članova upravljačkog tijela i nositelja …
---------+56. Ako bonitetno nadzorno tijelo odluči, na temelju relevantnih činjenica u kontekstu rizika ili …
---------+57. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnog nadzornog tijela podijeliti sve …
---------+58. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na vlastitu inicijativu s bonitetnim nadzornim tijelima …
---------+59. Informacije zatražene u kontekstu procjena primjerenosti treba pružiti bez nepotrebnog …
------+6.4 Oduzimanje odobrenja za rad institucija
---------+60. Bonitetno nadzorno tijelo treba obavijestiti relevantno nadzorno tijelo za SPNFT ako u skladu …
---------+61. Ako nadzorna tijela za SPNFT utvrde ozbiljne povrede primjenjivih propisa o SPNFT -u u pogledu …
---------+62. Pri obavješćivanju bonitetnog nadzornog tijela o ozbiljnoj povredi nadzorno tijelo za SPNFT …
---------+63. Nadzorno tijelo za SPNFT treba uključiti barem detaljne informacije o tome zašto se povreda …
---------+64. Nakon što obavijesti bonitetno nadzorno tijelo o ozbiljnoj povredi u skladu s prethodnom točkom …
---------+65. Bonitetno nadzorno tijelo treba obavijestiti relevantno nadzorno tijelo za SPNFT i financijsko …
---+7. Suradnja i razmjena informacija u okviru kontinuiranog nadzora
------+7.1 Procjena obavijesti o ostvarivanju prava na slobodu poslovnog nastana i slobodu pružanja usluga
---------+66. Bonitetno nadzorno tijelo domaćin koje od matičnog bonitetnog nadzornog tijela predmetne …
---------+67. Bonitetno nadzorno tijelo treba, ako to zatraži nadzorno tijelo za SPNFT, podijeliti s …
---------+68. Po primitku informacija od bonitetnog nadzornog tijela o ostvarivanju prava na slobodu …
---------+69. U slučajevima u kojima je institucija izložena znatnom ili povećanom riziku od pranja novca i …
------+7.2 Procjena spajanja odnosno pripajanja
---------+70. Bonitetno nadzorno tijelo koje procjenjuje zahtjeve institucija za spajanje odnosno pripajanje …
---------+71. U slučaju spajanja odnosno pripajanja stjecanjem, bonitetno nadzorno tijelo koje je odgovorno …
---------+72. U slučaju spajanja odnosno pripajanja pri kojem nastaje nova institucija bonitetno nadzorno …
---------+73. Ako nadzorna tijela za SPNFT prime od bonitetnih nadzornih tijela obavijest o spajanju odnosno …
------+7.3 Procjena ugovora o ek sternalizaciji
---------+74. Bonitetno nadzorno tijelo odgovorno za praćenje ugovora o eksternalizaciji institucija, kako su …
---------+75. Ako nadzorna tijela za SPNFT prime informacije od bonitetnog nadzornog tijela o određenom …
------+7.4 Izravni i neizravni nadzor te procjene rizika
---------+76. Informacije koje bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju međusobno …
---------+77. Bonitetna nadzorna tijela trebaju od nadzornih tijela za SPNFT zatražiti informacije koje su …
---------+78. Bonitetna nadzorna tijela trebaju pružiti informacije koje su relevantne za procjenu rizika od …
---------+79. Bonitetna nadzorna tijela trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+80. Osim toga, u slučajevima u kojima je institucija izložena povećanim rizicima od pranja novca i …
---------+81. Na dzorna tijela za SPNFT trebaju od bonitetnih nadzornih tijela zatražiti informacije koje su …
---------+82. Nadzorna tije la za SPNFT trebaju pružiti informacije koje su relevantne za procjenu bonitetnog …
---------+83. Prema potrebi, nadzorna tijela za SPNFT trebaju od financijsko - obavještajne jedinice …
---------+84. Nadzorna tijela za SPNFT trebaju s financijsko -obavještajnom jedinicom podijeliti informacije …
---------+85. Ako procjena bonitetnog rizika pruža bonitetnom nadzornom tijelu opravdane razloge za sumnju da …
---------+86. Ako nadzorno tijelo za SPNFT procijeni, na temelju obavijesti koju pošalje bonitetno nadzorno …
---------+87. Za potrebe zajedničke procjene, kakva se zahtijeva člankom 97. stavkom 6. Direktive 2013/36/EU …
---------+88. Zajedničku procjenu treba sastaviti u pisanom obliku i ona treba sadržavati utvrđene činjenice …
------+7.5 Usklađivanje nadzornih aktivnosti
---------+89. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju razmotriti utvrđivanje područja od …
---------+90. Ako se utvrde područja od zajedničkog interesa, bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za …
---------+91. U slučaju uspostavljanja usklađene nadzorne aktivnosti bonitetna nadzorna tijela i nadzorna …
---+8. Suradnja i razmjena informacija u pogledu nadzornih mjera i sankcija
------+92. Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT trebaju u što ranijoj fazi postupka …
------+93. U komunikaciji o nadzornim mjerama ili sankcijama između bonitetnih nadzornih tijela i …
 English - European Union - Financial Industry -

Smjernice o suradnji i razmjeni informacija među bonitetnim nadzornim tijelima, nadzornim tijelima za SPNFT i financijsko - obavještajnim jedinicama u skladu s Direktivom 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Smjernice o suradnji i razmjeni informacija među bonitetnim nadzornim tijelima, nadzornim tijelima za SPNFT i financijsko - obavještajnim jedinicama u skladu s Direktivom 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Pregled

,
1. Obveze u pogledu usklađenosti i izvješćivanja

1. Obveze u pogledu usklađenosti i izvješćivanja
2. Predmet, područje primjene i definicije

2. Predmet, područje primjene i definicije
3. Provedba

3. Provedba
4. Opće odredbe

4. Opće odredbe
5. Mehanizmi za suradnju, razmjenu informacija i povjerljivo postupanje

5. Mehanizmi za suradnju, razmjenu informacija i povjerljivo postupanje
6. Suradnja i razmjena informacija u kontekstu postupaka povezanih s izdavanjem odobrenja za rad, predloženim stjecanjima kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te oduzimanjem odobrenja za rad

6. Suradnja i razmjena informacija u kontekstu postupaka povezanih s izdavanjem odobrenja za rad, predloženim stjecanjima kvalificiranih udjela, procjenama primjerenosti te oduzimanjem odobrenja za rad
7. Suradnja i razmjena informacija u okviru kontinuiranog nadzora

7. Suradnja i razmjena informacija u okviru kontinuiranog nadzora
8. Suradnja i razmjena informacija u pogledu nadzornih mjera i sankcija

Bonitetna nadzorna tijela i nadzorna tijela za SPNFT

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi

Povezani zadaci

Poveznice
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/