+Obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací mezi orgány obezřetnostního dohledu, orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a finančními zpravodajskými jednotkami podle směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+Status těchto obecných pokynů
---------+1. Tento dokument obsahuje obecné pokyny vydané podle článku 16 nařízení (EU) č. 1093/2010. V …
---------+2. Obecné pokyny formulují názor Evropského orgánu pro bankovnictví (dále jen „orgán EBA“) na …
------+Oznamovací povinnost
---------+3. Podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) č. 1093/2010 musí příslušné orgány do 11.04.2022 orgánu EBA …
---------+4. Oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách orgán u EBA v souladu s čl. 16 odst. 3.
---+2. Předmět, oblast působnosti a definice
------+Předmět
---------+5. Tyto obecné pokyny upřesňují způsob spolupráce a výměny informací, zejména ve vztahu k …
------+Oblast působnosti
---------+6. Příslušné orgány ve smyslu čl. 3 odst. 1 bodu 36 směrnice 2013/36/EU a čl. 3 odst. 1 bodu 5 …
---------+7. Orgány pověřené veřejnou povinností dohledu nad povinnými osobami uvedenými v čl. 2 odst. 1 …
------+Subjekty, na které se tyto obecné pokyny vztahují
---------+8. Tyto obecné pokyny jsou určeny příslušným orgánům ve smyslu čl. 4 bodu 2 podbodu i) a viii) …
------+Definice
---------+9. Není - li uvedeno jinak, mají pojmy použité a vymezené ve směrnici 2013/36/EU, v nařízení (EU) …
---+3. Provádění
------+Datum použití
---------+10. Tyto obecné pokyny se použijí od 1. června 2022.
---+4. Obecná ustanovení
------+11. Spolupráce a výměna informací podle čl. 117 odst. 5 směrnice 2013/36/EU by měla být …
------+12. Orgány o bezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+13. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---+5. Mechanismy spolupráce, výměny informací a zacházení s důvěrnými informacemi
------+5.1 Praktické postupy pro spolupráci a výměnu informací
---------+14. Je třeba zavést účinné a účelné prostředky pro spolupráci a výměnu informací na podporu …
---------+15. Informace by měly být bez ohledu na použitý formát poskytovány písemně, tedy ať mají podobu …
---------+16. Je- li to považováno za nezbytné, jako v naléhavém nebo mimořádném případě, informace by měly …
---------+17. Je- li obezřetnostní orgán a orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+18. O rgány obezřetnostního dohledu by měly považovat informace za relevantní pro výkon úkolů v …
---------+19. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly považovat …
---------+20. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+21. Orgány obezřetnostního dohledu by měly poskytovat relevantní informace: a) orgánům dohledu v …
---------+22. Orgány obezřetnostního dohledu by měly v příslušných případech informovat všechny přijímající …
---------+23. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly poskytovat …
---------+24. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly v příslušných …
---------+25. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+26. Není - li dožádaný orgán schopen poskytnout požadované informace nebo spolupráci ve lhůtě …
---------+27. Nelze - li žádosti o spolupráci nebo informace částečně nebo zcela vyhovět, měl by dožádaný …
---------+28. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+29. Informace považované za důležité pro jiný orgán by měly být předány z vlastního podnětu a bez …
---------+30. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+31. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+32. Existují - li stávající ujednání o spolupráci a výměně informací, měly by příslušné orgány …
---------+33. Pokud spolupráce a výměna informací již probíhá v kolegiích obezřetnostního dohledu a/nebo v …
---------+34. Orgány obezřetnostního dohledu by měly s finanční zpravodajskou jednotkou sdílet informace …
---------+35. V případě potřeby by měly orgány obezřetnostního dohledu požadovat od finanční zpravodajské …
---------+36. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly s finanční …
---------+37. V případě potřeby by měly orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+5.2 Omezení z důvodu důvěrnosti a přípustné použití informací
---------+38. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+39. Veškeré informace obdržené v návaznosti na spolupráci a výměnu informací podle č l. 117 odst. 5 …
---------+40. Spolupráce a výměna informací stanovená v těchto pokynech by měla probíhat v souladu s platnými …
---+6. Spolupráce a výměna informací v souvislosti s postupy povolování, návrhy na nabytí kvalifikovaných účastí, posuzováním vhodnosti a odnímáním povolení
------+6.1 Žádosti o povolení pro instituce
---------+41. Při posuzování žádosti o povolení k výklonu činnosti podle článků 10 až 14 směrnice 2013/36/EU …
---------+42. Orgán obezřetnostního dohledu by měl sdílet s orgánem dohledu v oblasti boje proti praní peněz …
---------+43. Kromě toho v situacích, kdy existuje zvýšené riziko praní peněz a financování terorismu spojené …
---------+44. Kromě toho, pokud existuje zvýšené riziko praní peněz a financování terorismu spojené s …
---------+45. Pokud se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne neudělit instituci povolení z důvodu rizik …
---------+46. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly na žádost …
---------+47. Informace požadované v souvislosti se žádostí o povolení instituce by měly být poskytnuty bez …
------+6.2 Posouzení navrhovaných nabytí nebo zvýšení kvalifikovaných účastí
---------+48. Při posuzování navrhovaného nabytí nebo zvýšení kvalifikovaných účastí podle článků 22 a 23 …
---------+49. Kromě toho v situacích, kdy je riziko praní peněz a financování terorismu spojené s institucí …
---------+50. Při žádosti o informace by měl orgán obezřetnostního dohledu, který podává žádost, poskytnout …
---------+51. Pokud se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne vyjádřit nesouhlas s navrhovaným nabytím na …
---------+52. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly na žádost …
---------+53. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly z vlastního …
---------+54. Informace požadované v souvislosti s navrhovaným nabytím nebo zvýšením kvalifikovaných účastí …
------+6.3 Posouzení vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob zastávajících klíčové funkce
---------+55. Při posuzování nebo opětovném posuzování vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob zastávajících …
---------+56. Pokud orgán obezřetnostního dohledu rozhodne, že člen vedoucího orgánu nebo nositel klíčové …
---------+57. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly na žádost …
---------+58. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly z vlastního …
---------+59. Informace požadované v souvislosti s posuzováním vhodnosti by měly být poskytnuty bez …
------+6.4 Odnětí povolení institucím
---------+60. V případě, že se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne zahájit postup odnětí povolení …
---------+61. Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu zjistí ve vztahu …
---------+62. Při informování orgánu obezřetnostního dohledu o závažném porušení by měl orgán dohledu v oblas …
---------+63. Orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl jako minimum …
---------+64. Po oznámení závažného porušení, jak je uvedeno v odstavci 61 výše, by měl orgán dohledu v …
---------+65. Pokud se orgán obezřetnostního dohledu rozhodne odejmout instituci povolení udělené instituci …
---+7. Spolupráce a výměna informací při průběžném dohledu
------+7.1 Posouzení oznámení za účelem výkonu svobody usazování a výkonu volného pohybu služeb
---------+66. Hostitelský orgán obezřetnostního dohledu, který od domovského orgánu obezřetnostního dohledu …
---------+67. Orgán obezřetnostního dohledu by měl na žádost orgánu dohledu v oblasti boje proti praní peněz …
---------+68. Po obdržení informací o výkonu práva usazování nebo volného pohybu služeb v rámci své …
---------+69. Za okolností, kdy je instituce vystavena významnému nebo zvýšenému riziku praní peněz a …
------+7.2 Posuzování fúzí
---------+70. Pokud orgán obezřetnostního dohledu posuzuje žádosti institucí o fúze, měl by si příslušné …
---------+71. V případě fúze sloučením by měl orgán obezřetnostního dohledu, který je odpovědný za posouzení …
---------+72. V případě fúze vytvořením nové instituce by si měl orgán obezřetnostního dohledu odpovědný za …
---------+73. Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obdrží od orgánů …
------+7.3 Hodnocení rizik ujednání o outsourcingu
---------+74. Orgán obezřetnostního dohledu odpovědný za sledování ujednání o outsourcingu institucí, jak …
---------+75. Pokud orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obdrží od …
------+7.4 Dohled na místě a na dálku a posouzení rizik
---------+76. V souvislosti s dohledem na místě a na dálku mohou informace, které by si orgány …
---------+77. Orgány obezřetnostního dohledu by si měly od orgánů dohledu v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+78. Orgány obezřetnostního dohledu by měly poskytovat informace týkající se rizik praní peněz a …
---------+79. Orgány obezřetnostního dohledu by měly s finanční zpravodajskou jednotkou sdílet informace …
---------+80. Kromě toho v situacích, kdy je instituce vystavena zvýšeným rizikům praní peněz a financování …
---------+81. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly od orgánů …
---------+82. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly poskytovat in …
---------+83. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly podle …
---------+84. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měly sdílet …
---------+85. Pokud obezřetnostní posouzení rizik vede orgán obezřetnostního dohledu k důvodnému podezření …
---------+86. Pokud orgán dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu usoudí na základě …
---------+87. Při provádění společného posouzení, které ukládá čl. 97 odst. 6 směrnice 2013/36/EU, by měly …
---------+88. Společné posouzení by mělo být zpracováno písemně a obsahovat zjištěné skutečnosti a důvody. …
------+7.5 Koordinované činnosti dohledu
---------+89. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+90. Pokud jsou vymezeny oblasti společného zájmu, měly by orgány obezřetnostního dohledu a orgány …
---------+91. Pokud se zřizuje koordinovaná činnost dohledu, měly by se orgány obezřetnostního dohledu a …
---+8. Spolupráce a výměna informací týkajících se opatření dohledu a sankcí
------+92. Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+93. Sdělení týkající se opatření nebo sankcí v oblasti dohledu mezi orgány obezřetnostního dohledu …
 English - European Union - Financial Industry -

Obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací mezi orgány obezřetnostního dohledu, orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a finančními zpravodajskými jednotkami podle směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací mezi orgány obezřetnostního dohledu, orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a finančními zpravodajskými jednotkami podle směrnice 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Přehled

,
1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost

1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
2. Předmět, oblast působnosti a definice

2. Předmět, oblast působnosti a definice
3. Provádění

3. Provádění
4. Obecná ustanovení

4. Obecná ustanovení
5. Mechanismy spolupráce, výměny informací a zacházení s důvěrnými informacemi

5. Mechanismy spolupráce, výměny informací a zacházení s důvěrnými informacemi
6. Spolupráce a výměna informací v souvislosti s postupy povolování, návrhy na nabytí kvalifikovaných účastí, posuzováním vhodnosti a odnímáním povolení

6. Spolupráce a výměna informací v souvislosti s postupy povolování, návrhy na nabytí kvalifikovaných účastí, posuzováním vhodnosti a odnímáním povolení
7. Spolupráce a výměna informací při průběžném dohledu

7. Spolupráce a výměna informací při průběžném dohledu
8. Spolupráce a výměna informací týkajících se opatření dohledu a sankcí

Orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy

Propojené úkoly

Vazby
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/