6.2 Procjena predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela

Pri procjeni predloženog stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela u skladu s člancima 22. i 23. Direktive 2013/36/EU bonitetna nadzorna tijela trebaju, ako se to smatra potrebnim, surađivati i razmjenjivati informacije s relevantnim nadzornim tijelima za SPNFT za potrebe procjene, a posebno u pogledu procjene opravdanih razloga za sumnju na pranje novca ili financiranje terorizma povezanih s predloženim stjecateljem ili rizikâ od pranja novca i financiranja terorizma nakon predloženog stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela⁹ . Bonitetna nadzorna tijela trebaju, ako se to smatra potrebnim, zatražiti od relevantnog nadzornog tijela za SPNFT informacije potrebne za procjenu kriterija u pogledu SPNFT - a utvrđenog u članku 23. stavku 1. točki (e) Direktive 2013/36/EU u skladu s točkom 14. Zajedničkih smjernica za bonitetnu procjenu stjecanja i pove ćanja kvalificiranih udjela¹⁰ .

⁹ U skladu sa Zajedničkim smjernicama ESMA -e i EBA- e za procjenu primjerenosti članova upravljačkog tijela i nositelja ključnih funkcija na temelju Direktive 2013/36/EU i Direktive 201 4/65/EU (EBA/GL/2021/06) te sa Zajedničkim smjernicama za bonitetnu procjenu stjecanja i povećanja kvalificiranih udjela u sektorima bankarstva, osiguranja i vrijednosnih papira (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Zajedničke smjernice za bonitetnu procjenu stjecanja i povećanja kvalificiranih udjela u sektorima bankarstva, osiguranja i vrijednosnih papira (JC/GL/2016/01).

Osim toga, u slučajevima povećanog rizika od pranja novca i financiranja terorizma povezanog s predmetnom institucijom ili podnositeljem zahtjeva, bonitetno nadzorno tijelo prema potrebi treba zatražiti informacije i od financijsko -obavještajnih jedinica za potrebe procjene zahtjeva za predloženo stjecanje ili povećanje kvalificiranih udjela. To je posebno relevantno ako postoje opravdani razlozi za sumnju da je izvršeno pranje novca ili financiranje terorizma odnosno da je on o u tijeku, ili da je bilo pokušaja pranja novca ili financiranja terorizma odnosno da su takvi pokušaji u tijeku, ili da za to postoji povećani rizik u pogledu predmetne institucije ili podnositelja zahtjeva, a posebno u situacijama u kojima dostupne info rmacije izazivaju sumnju u pogledu legitimnosti izvora sredstava.

Bonitetno nadzorno tijelo koje podnosi zahtjev za informacije treba navesti sve relevantne informacije pružene u okviru obavijesti ili povezane s obaviješću iz članka 22. stavka 1. Direktive 2013/36/EU. U zahtjevu treba jasno identificirati fizičke ili pravne osobe kako bi se osiguralo pružanje podataka o odgovarajućoj osobi.

Ako se bonitetno nadzorno tijelo odluči usprotiviti predloženom stjecanju na temelju ishoda procjene kriterija u pogledu SPNFT - a utvrđenog u članku 23. stavku 1. točki (e) Direktive 2013/36/EU, ono treba podijeliti tu odluku ili njezine dijelove s relevantnim nadzornim tijelom za SPNFT te s financijsko -obavještajnom jedinicom.

Nadzorna tijela za SPNFT

Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na zahtjev bonitetnih nadzornih tijela surađivati i dostaviti svoju procjenu zahtjeva iz perspektive SPNFT - a za potrebe procjene predloženog stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela. U okviru svoje procjene zahtjeva nadzorno tijelo za SPNFT treba, prema potrebi, zatražiti informacije i od financijsko - obavještajne jedinice, osim ako su takve informacije već dostupne bonitetnom nadzornom tijelu ili je bonitetno nadzorno tijelo već zatražilo te informacije od financijsko -obavještajne jedinice.

Nadzorna tijela za SPNFT trebaju na vlastitu inicijativu s bonitetnim nadzornim tijelima podijeliti informacije koje se smatraju relevantnima za procjenu predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela ako su im poznate nove činjenice o pranju novca i financiranju terorizma povezane s institucijama, njihovim dioničarima ili članovima upravljačkog tijela i nositeljima ključnih funkcija.

Informacije zatražene u kontekstu predloženih stjecanja ili povećanja kvalificiranih udjela treba pružiti bez nepotrebnog odgađanja s obzirom na kratak zakonski rok za procjenu takvog zahtjeva koju provodi bonitetno nadzorno tijelo.