81. Na dzorna tijela za SPNFT trebaju od bonitetnih nadzornih tijela zatražiti informacije koje su …

Na dzorna tijela za SPNFT trebaju od bonitetnih nadzornih tijela zatražiti informacije koje su relevantne za provedbu procjene rizika od pranja novca i financiranja terorizma za nadzirane institucije, uključujući među ostalim sljedeće:

• a. informacije relevantne za procjenu rizika od pranja novca i financiranja terorizma svojstvenog za institucije ili sektorskog rizika od pranja novca i financiranja terorizma, konkretno informacije o proizvodima i uslugama, bazi klijenata, geografskoj prisutnosti ili distribucijs kim kanalima predmetne institucije;¹⁵
• b. relevantne ishode postupka nadzorne provjere i ocjene (SREP)¹⁶ , ako su dostupni, posebno u područjima poslovnog modela, procjene internog upravljanja i kontrola na razini institucije, rizika za kapital i rizika za likvidnost i financiranje;
• c. relevantne povrede ili bitne nedostatke utvrđene u pogledu nadzirane institucije koji bi mogli utjecati na okvir za SPNFT te institucije;
• d. informacije povezane s nadzornim mjerama ili sankcijama koje su izrečene ili se namjeravaju izr eći instituciji, kako je utvrđeno u točki 8.;
• e. informacije o podružnicama i društvima kćerima potrebne za provedbu mapiranja društava u skladu sa Zajedničkim smjernicama o suradnji i razmjeni informacija za potrebe Direktive (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ U skladu s revidiranim Zajedničkim smjernicama o nadzoru koji se temelji na riziku (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ U skladu s EBA - inim Smjernicama o revidiranim zajedničkim postupcima i metodologijama za postupak nadzorne provjere i ocjene (SREP) i nadzorno testiranje otpornosti na stres (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Zajedničke smjernice o suradnji i razmjeni informacija za potrebe Direktive (EU) 2015/849 među nadležnim tijelima koja nadziru kreditne i financijske institucije (JC 2019 81).

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/