77. Bonitetna nadzorna tijela trebaju od nadzornih tijela za SPNFT zatražiti informacije koje su …

Bonitetna nadzorna tijela trebaju od nadzornih tijela za SPNFT zatražiti informacije koje su relevantne za postupak nadzorne provjere i ocjene (SREP) u skladu s EBA -inim Smjernicama o zajedničkim postupcima i metodologijama za postupak nadzorne provjere i ocjene¹³ , uključujući među ostalim sljedeće:

• a. relevantne ishode procjena rizika od pranja novca i financiranja terorizma, uključujući sektorske i pojedinačne procjene rizika i ocjene rizika, posebno u slučajevima povećane izloženosti znatnim rizicima od pranja novca i financiranja terorizma;
• b. informacije povezane s novim rizicima od pranja novca i financiranja terorizma kojima institucija može biti izložena;
• c. informacije povezane s bitnim nedostatcima¹⁴ okvira nadzirane institucije za upravljanje, njezinih sustava i kontrola povezanih sa SPNFT - om;
• d. informacije povezane s mogućim ili stvarnim povredama primjenjivih propisa o SPNFT - u koje je počinila nadzirana institucija;
• e. informacije povezane s mjerama koje je institucija uvela kako bi ublažila povrede i bitne nedostatke;
• f. informacije povezane s nadzornim mjerama ili sankcijama koje su izrečene ili se namjeravaju izreći instituciji, kako je utvrđeno u odjeljku 8.

¹³ EBA- ine Smjernice o revidiranim zajedničkim postupcima i metodologijama za postupak nadzorne provjere i ocjene (SREP) i nadzorno testiranje otpornosti na stres (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Bitni nedostatci kako su definirani u regulatornim tehničkim standardima u skladu s člankom 9.a Uredbe (EU) br. 1093/2010.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/