5.1 Förhandsgodkännande av undantag

Om värdepappersföretaget i enlighet med de tekniska tillsynsstandarderna för identifierad personal fastställer att den anställdes yrkesverksamhet inte har någon väsentlig inverkan på värdepappersföretaget eller de tillgångar det förvaltar och ansöker om förhandsgodkännande, bör följande gälla:

• a. Ledningsorganet bör på grundval av den analys som utförts inom ramen för den årliga identifieringsprocessen besluta om personalen i själva verket inte har någon väsentlig inverkan på värdepappersföretagets riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar och informera tillsynsfunktionen om det beslut som fattas. Tillsynsfunktionen, eller ersättningskommittén om det har inrättats en sådan, bör granska de kriterier och den process som har använts för beslutet och godkänna undantagen.¹⁷
• b. Alla ansökningar bör göras utan dröjsmål, men senast inom sex månader efter utgången av det föregående budgetåret. Den behöriga myndigheten bör bedöma ansökan och, så långt det är möjligt, godkänna eller avslå den inom tre månader efter att den har tagit emot den fullständiga dokumentationen. EBA Public
• c. om den anställde tilldelades en total ersättning på 1 000 000 euro eller mer under det föregående räkenskapsåret bör den behöriga myndigheten omedelbart informera Europeiska bankmyndigheten om den ansökan som mottagits och lämna sin första bedömning. På begäran bör den behöriga myndigheten omedelbart överlämna alla upplysningar som den har tagit emot från värdepappersföretaget till EBA. EBA kommer att samarbeta med den behöriga myndigheten för att säkerställa att sådana undantag beviljas på ett konsekvent sätt innan beslutet om godkännande eller avslag av ansökan fattas av den behöriga myndigheten.

¹⁷ Se punkt 103 när det gäller godkännande av undantag från ersättningspolicyn.

Förhandsgodkännande av undantag för personal som identifierats i förhållande till de kvantitativa kriterierna bör endast beviljas under en begränsad tidsperiod. Begäran om förhandsgodkännande enligt tekniska standarder för tillsyn avseende identifierad personal bör göras varje år. När det gäller personal för vilken ett beslut om ansökan fattas för första gången bör förhandsgodkännandet endast avse det budgetår under vilket ansökan om förhandsgodkännande gjordes samt det efterföljande budgetåret. För personal som redan har godkänts för det pågående budgetåret bör förhandsgodkännandet endast gälla följande budgetår.

Om det bör göras undantag för identifierad personal i dotterföretag som inte själva omfattas av direktiv (EU) 2019/2034 är det den behöriga myndigheten för moderföretaget som är behörig myndighet. För filialer till värdepappersföretag där huvudkontoret är beläget i ett tredjeland är den behöriga myndigheten den behöriga myndighet som ansvarar för tillsynen av värdepappersföretag i den medlemsstat där filialen är belägen.

Begäran om förhandsgodkännande bör innehålla alla namn eller en annan unik identitetsbeteckning för identifierad personal för vilken ett undantag bör gälla, den procentandel av affärsenhetens bidrag till värdepappersföretagets totala kapitalbaskrav där den anställde är verksam och analysen av personalens inverkan på värdepappersföretagets riskprofil för varje identifierad anställd. Om identifierad personal är aktiv i samma affärsenhet och har samma funktion bör en gemensam bedömning göras.